江西阳光乳业股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：东兴证券股份有限公司
特别提示
江西阳光乳业股份有限公司（以下简称“阳光乳业”或“发行人”）首次公开发行不超过 7,070 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2022]649 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）东兴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 7,070 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 4,242 万股，占本次发行数量的 60%；网上初始发行数量为2,828万股，占本次发行数量的 40%，本次发行价格为人民币 9.46 元/股。
根据《江西阳光乳业股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 5,380.13709 倍，高于 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 707 万股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行数量为 6,363 万股，占本次发行总量 90%。回拨后，本次网上发行的有效申购倍数为 2,391.17204 倍，中签率为 0.0418204957%。
敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下缴款、弃购股份处理等方面的
相关规定，并于 2022 年 5 月 11 日（T+2 日）及时履行缴款义务。
1、2022 年 5 月 11 日（T+2 日）当日 16:00 前，网下投资者应根据《江西阳
光乳业股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》披露的初步配售数量乘以确定的发行价格，为其获配的配售对象全额缴纳新股认购资金，并
确保认购资金于 2022 年 5 月 11 日（T+2 日）16:00 前到账。网下投资者如同一配
售对象同日获配多只新股，请务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行网下申购工作已于 2022 年 5 月 9 日（T 日）结束。经核查确认，本
次发行提供有效报价、应参与网下申购的投资者数量为 2,355 家，配售对象数量
为 10,128 个。其中，7 家投资者管理的 7 个配售对象未按照《发行公告》的要求
参与网下申购。实际参与网下申购的有效报价投资者数量为 2,348 家，配售对象数量为 10,121 个，有效申购数量为 6,044,950 万股。
未按照《发行公告》的要求进行网下申购的投资者名单如下：
序号 网下投资者名称 配售对象名称 配售对象编码 初步询价时拟申购数量
（万股）
1 薛长煌 薛长煌 P044950001 600
2 施延军 施延军 P193680001 600
3 施雄飚 施雄飚 P298660001 600
4 徐万福 徐万福 P324720001 600
5 吴涛 吴涛 P484930001 600
6 杜伟民 杜伟民 P495730001 600
7 谭士泓 谭士泓 P509200001 600
合计 4,200
请上述未按照《发行公告》要求进行网下申购的投资者将整改报告签字盖章版以及相关证明材料扫描件以电子邮件形式发送至 dxzq_ipo@163.com。
其余 2,348 家网下投资者管理的 10,121 个有效报价配售对象全部按照《发行
公告》的要求参与了网下申购，本次网下发行有效申购数量为 6,044,950 万股。（二）网下初步配售结果
根据《江西阳光乳业股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售，结果如下：
投资者类别 有效申购股 占网下有效申 初步配售股 占网下发行 各类投资者
数（万股） 购总量的比例 数（股） 总量的比例 配售比例
A类投资者 1,898,260 31.40% 3,613,528 51.11% 0.01903600%
B类投资者 888,000 14.69% 849,520 12.02% 0.00956667%
C类投资者 3,258,690 53.91% 2,606,952 36.87% 0.00800000%
总计 6,044,950 100.00% 7,070,000 100.00% -
注： A 类投资者指通过公开募集方式设立的证券投资基金、基本养老保险基金和社保基金投资管理人管理的社会保障基金；B 类投资者指根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保险资金；C 类投资者指除 A 类、B 类外的其他投资者。
其中零股 431 股按照《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则配售给同泰竞争优势混合型证券投资基金，其为 A 类投资者中申购数量最大、申购时间最早的配售对象，且其获配零股与其本身获配的股份总和未超过有效申购数量。
以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。最终各配售对象获配情况详见本公告“附表：网下投资者初步配售明细表”。
二、保荐机构（主承销商）联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：东兴证券股份有限公司
联系人：资本市场部
联系电话：010-66551360、010-66551370
邮箱：dxzq_ipo@163.com
联系地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B座 12 层、15 层
发行人：江西阳光乳业股份有限公司
保荐机构（主承销商）：东兴证券股份有限公司
2022 年 5月 11 日
（本页无正文，为《江西阳光乳业股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
发行人：江西阳光乳业股份有限公司
年 月日
（本页无正文，为《江西阳光乳业股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：东兴证券股份有限公司
年 月日
附表：网下投资者初步配售明细表
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账号（深 申购数量 初步获配股数 初步配售金额 类
市） （万股） （股） （元） 别
1 同泰基金管理有限公司 同泰竞争优势混合型证券 0899218183 600 1,573 14,880.58 A
投资基金
2 同泰基金管理有限公司 同泰开泰混合型证券投资 0899201446 600 1,142 10,803.32 A
基金
3 同泰基金管理有限公司 同泰行业优选股票型证券 0899276565 600 1,142 10,803.32 A
投资基金
4 同泰基金管理有限公司 同泰沪深300指数量化增 0899282747 600 1,142 10,803.32 A
强型证券投资基金
5 同泰基金管理有限公司 同泰慧盈混合型证券投资 0899209902 600 1,142 10,803.32 A
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