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欧晶科技:董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及变动管理制度

公告日期:2022-10-22

欧晶科技:董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及变动管理制度 PDF查看PDF原文

            内蒙古欧晶科技股份有限公司

            董事、监事和高级管理人员

          所持本公司股份及变动管理制度

                      第一章 总则

第一条    为加强内蒙古欧晶科技股份有限公司(以下简称“公司”)董事、
          监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理,进一步明确办
          理程序,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)
          《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)《上市公司
          董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上
          市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所股票
          上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板
          上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10
          号——股份变动管理》等法律、法规、规范性文件以及《内蒙古欧
          晶科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关
          规定,结合公司的实际情况,特制定本制度。

第二条    公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份,是指登记在其名下
          的所有公司股份。

          公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的,还包括记载
          在其信用账户内的公司股份。

第三条    公司董事、监事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前,
          应当知悉《公司法》《证券法》等相关法律、法规和规范性文件、
          深圳证券交易所业务规则以及《公司章程》中关于内幕交易、操纵

          市场等禁止行为的规定,不得进行违法违规的交易。

第四条    在不违反《公司法》《证券法》等相关法律、法规和规范性文件、
          深圳证券交易所业务规则、《公司章程》以及本制度规定的前提下,
          公司董事、监事和高级管理人员可以通过深圳证券交易所的证券交
          易卖出,也可以通过协议转让及法律、法规允许的其他方式减持股
          份。

          因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换债换股、股票
          权益互换等减持股份的,应当按照本制度办理。董事、监事或高级
          管理人员持有的公司首次公开发行前的股份或公司非公开发行的股
          份在解除限售前发生非交易过户的,受让方后续对该部分股份的减
          持,适用本制度。

第五条    公司的董事、监事、高级管理人员不得从事以公司股票为标的证券
          的融资融券交易。

                第二章  禁止性和限制性行为

第六条    公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转
          让:

        (一)公司股票上市交易之日起 1 年内;

        (二)董事、监事和高级管理人员离职后半年内;

        (三)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限
          内的;

        (四)法律、法规和规范性文件、深圳证券交易所业务规则以及本制
          度规定的其他情形。

第七条    具有下列情形之一的,董事、监事和高级管理人员不得减持股份:

        (一)董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中
          国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚
          决定、刑事判决作出之后未满6个月的;

        (二)董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所规则,被证券交
          易所公开谴责未满3个月的;

        (三)法律、法规和规范性文件、深圳证券交易所业务规则以及本制
          度规定的其他情形。

第八条    公司存在下列情形之一的,自相关决定作出之日起至公司股票终止
          上市或者恢复上市前,董事、监事和高级管理人员不得减持其持有
          的公司股份:

        (一)公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行
          政处罚;

        (二)公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息
          罪被依法移送公安机关。

          前款规定的董事、监事和高级管理人员的一致行动人应当遵守前款
          规定。

第九条    公司董事、监事、高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不得
          存在买卖公司股票及其衍生品种的行为:

        (一)公司年度报告、半年度报告公告前三十日内;

        (二)公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内;

        (三)自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
          大事件发生之日或者在决策过程中,至依法披露之日内;

        (四)中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

          公司董事、监事和高级管理人员应当督促其配偶遵守前款规定,并
          承担相应责任。

第十条    董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职的,应当在其就任时
          确定的任期内和任期届满后六个月内,继续遵守下列限制性规定:
        (一)每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的百分之二
          十五;

        (二)离职后半年内,不得转让其所持公司股份;

        (三)《公司法》等相关法律、法规和规范性文件、深圳证券交易所
          业务规则以及本制度对董事、监事和高级管理人员股份转让的其他
          规定。

第十一条  公司董事、监事和高级管理人员在任职期间内,每年通过集中竞价、
          大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持公司股份总
          数的25%,因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份
          变动的除外。

          公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1,000股的,可一次
          全部转让,不受前款转让比例的限制。

第十二条  公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有公司发行的股份
          为基数,计算其中可转让股份的数量。

          公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让
          其所持有公司股份的,还应遵守本制度第六条至第十条的规定。
第十三条  公司上市满一年后,因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励
          计划,或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转
          股、行权、协议受让等产生的各种年内新增股份,新增无限售条件
          股份当年可转让数量的25%、新增有限售条件的股份计入次年可转让
          股份的计算基数。


          因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持公司股份增
          加的,可同比例增加当年可转让数量。

第十四条  公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的公司股份,
          应当计入当年末其所持有公司股份的总数,该总数作为次年可转让
          股份的计算基数。

第十五条  公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者其
          他组织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份的行为:

        (一)公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐
          妹;

        (二)公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织;
        (三)中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原
          则认定的其他与公司或者公司董事、监事和高级管理人员有特殊关
          系,可能获知内幕信息的自然人、法人或者其他组织。

          上述自然人、法人或者其他组织买卖公司股份及其衍生品种的,应
          当遵守本制度项下关于信息披露的规定。

第十六条  公司董事、监事或高级管理人员属于公司控股股东或持股5%以上股
          东或其一致行动人(如有)的,还应当遵守关于大股东减持或股份
          变动的规定。

                    第三章  信息披露

第十七条  公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本制度
          第十五条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持公司股份的
          数据和信息,统一为以上人员办理个人信息的网上申报,并定期检

          查其买卖公司股票的披露情况。

第十八条  公司董事、监事和高级管理人员减持股份的,应当按照法律、法规
          和规范性文件、深圳证券交易所业务规则以及本制度的规定,真实、
          准确、完整、及时履行信息披露义务。

第十九条  公司董事、监事、高级管理人员及前述人员的配偶在买卖公司股份
          前,应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书,董事会秘书应
          当核查公司信息披露及重大事项等进展情况,如该买卖行为可能违
          反相关法律、法规和规范性文件、深圳证券交易所业务规则、《公
          司章程》以及本制度等规定的,董事会秘书应当及时书面通知相关
          董事、监事、高级管理人员,并提示相关风险。

第二十条  公司董事、监事和高级管理人员通过深圳证券交易所集中竞价交易
          减持股份的,应当在首次卖出的十五个交易日前向深圳证券交易所
          报告减持计划,在深圳证券交易所备案并予以公告。

          前款规定的减持计划的内容包括但不限于拟减持股份的数量、来源、
          原因、方式、减持时间区间、价格区间等信息。

          每次披露的减持时间区间不得超过六个月。在减持时间区间内,大
          股东、董事、监事和高级管理人员在减持数量过半或减持时间过半
          时,应当披露减持进展情况。公司控股股东、实际控制人及其一致
          行动人(如有)减持达到公司股份总数百分之一的,还应当在该事
          实发生之日起二个交易日内就该事项作出公告。

          在前款规定的减持时间区间内,公司发生高送转、并购重组等重大
          事项的,前款规定的股东应当同步披露减持进展情况,并说明本次
          减持与前述重大事项的关联性。

第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员减持股份,应当在股份减持计划实
          施完毕后的二个交易日内予以公告。上述主体在预先披露的股份减
          持时间区间内,未实施股份减持或者股份减持计划未实施完毕的,
          应当在股份减持时间区间届满后的二个交易日内予以公告。

第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员应当所持公司股份发生变动的,应
          当自该事实发生之日起二个交易日内,向公司报告并由公司在深圳
          证券交易所网站进行公告。公告内容包括:

        (一)上年末所持公司股份数
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