兰州银行股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
特别提示
兰州银行股份有限公司（以下简称“兰州银行”、“发行人”）首次公开发行不超过 569,569,717 股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3831 号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”或“中信建投证券”）协商确定本次发行股份数量为569,569,717 股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 398,699,217 股，占本次发行数量的 70.00%；网上初始发行数量为 170,870,500 股，占本次发行数量的30.00%，本次发行价格为人民币 3.57 元/股。
根据《兰州银行股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 2,214.67746 倍，高于 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行的341,742,500 股由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 56,956,717 股，占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为 512,613,000 股，占本次发行总量 90.00%。回拨机制启动后，本次网上发行最终中签率为 0.1354603019%，有效申购倍数为 738.22366 倍。
敬请投资者重点关注本次发行的发行流程、缴款、弃购股份处理等环节，具体如下：
1、网下投资者应根据《兰州银行股份有限公司首次公开发行股票网下发行
初步配售结果公告》，于 2022 年 1 月 7 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发
行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、提供有效报价的网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令第 144 号）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
有 28 家网下投资者管理的 28 个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网
下申购，具体名单如下：
序 配售对象编 初步询价时拟
号 投资者名称 配售对象 码 申购数量
（万股）
1 兴源控股集团有限公司 兴源控股集团有限公司 I037380001 1,680
2 华统集团有限公司 华统集团有限公司 I066340001 1,680
3 义乌市华晨投资咨询有 义乌市华晨投资咨询有 I073120001 1,680
限公司 限公司
4 王伟 王伟 P042100001 1,680
5 徐越 徐越 P054050001 1,680
6 赵阳民 赵阳民 P075420001 1,680
7 黄浩轩 黄浩轩 P191970001 1,680
8 王永庆 王永庆 P201650001 1,680
9 张学波 张学波 P238940001 1,680
10 张雷 张雷 P250980001 1,680
11 虞樟星 虞樟星 P252400001 1,680
12 王玉刚 王玉刚 P297820001 1,680
13 白明垠 白明垠 P345000001 1,680
14 蔡志华 蔡志华 P422240001 1,680
15 刘绍宏 刘绍宏 P442000001 1,680
16 姚文琛 姚文琛 P450590001 1,680
17 张波 张波 P493380001 1,680
18 麦宗飞 麦宗飞 P500490001 1,680
19 刘年新 刘年新 P505680001 1,680
20 陈光珠 陈光珠 P508740001 1,680
21 张泽学 张泽学 P533370001 1,680
22 林岩 林岩 P538830001 1,680
23 卢荣富 卢荣富 P539430001 1,680
24 董晓明 董晓明 P551480001 1,680
25 潘宝莲 潘宝莲 P580250001 1,680
26 潘海燕 潘海燕 P589780001 1,680
27 杨祖栋 杨祖栋 P593670001 1,680
28 陈开和 陈开和 P594880001 1,680
其余 2,897 家网下投资者管理的 12,846 个有效报价配售对象全部按照《发行
公告》的要求进行了网下申购，有效申购数量为 21,469,620 万股。
（二）网下初步配售结果
根据《兰州银行股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》（以 下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行 人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
配售对象类别 有效申购股数 占总有效申 初步配售数 占网下最终发 各类投资者
（万股） 购数量比例 量（股） 行量的比例 配售比例
公募养老社保类 6,094,110 28.38% 28,541,334 50.11% 0.04683429%
（A类）
年金保险类（B 3,504,480 16.32% 11,470,914 20.14% 0.03273214%
类）
其他类（C类） 11,871,030 55.29% 16,944,469 29.75% 0.01427380%
总计 21,469,620 100.00% 56,956,717 100.00% -
注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
其中，余股 654 股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给“同
泰基金管理有限公司”管理的配售对象“同泰慧盈混合型证券投资基金”，其为A 类投资者中申购数量最大、申购时间最早的配售对象，且其获配零股与其本身获 配的股份总和未超过有效申购数量。
以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。最终各配售对象获配情况详见附表。
二、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
联系电话：010-86451545、010-86451546
联系人：股权资本市场部
发行人：兰州银行股份有限公司
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
2022 年 1 月 7 日
（本页无正文，为《兰州银行股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
发行人：兰州银行股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《兰州银行股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
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