000938 深市 紫光股份

    股票简称：紫光股份    股票代码：000938    公告编号：2022－011

                  紫光股份有限公司

关于紫光股份有限公司首期 2 号员工持股计划延长存续期和变更的
                          公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  紫光股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年 3 月 3 日召开的第八届董事会第
八次会议审议通过了关于延长紫光股份有限公司首期 2 号员工持股计划存续期的议案、关于变更紫光股份有限公司首期 2 号员工持股计划资产管理人的议案、关于修订《紫光股份有限公司首期 2 号员工持股计划（草案）（非公开发行方式认购）》的议案和关于制定《紫光股份有限公司首期 2 号员工持股计划管理办法》的议案（上述 4 项议案以下统称“紫光 2 号员工持股计划延长存续期和变更的相关议案”），现将紫光股份有限公司首期 2 号员工持股计划（以下简称“紫光 2 号员工持股计划”）具体变更情况公告如下：
一、紫光2号员工持股计划的基本情况

  公司于2015年5月21日召开的第六届董事会第十一次会议、第六届监事会第九次会议和于2015年6月25日召开的2015年第一次临时股东大会审议通过了关于《紫光股份有限公司首期2号员工持股计划（草案）（非公开发行方式认购）》的议案和《关于提请股东大会授权董事会全权办理员工持股计划相关事宜的议案》。具体内容详见公司于2015年5月26日、2015年6月26日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的相关公告。

  紫光 2 号员工持股计划股票来源为认购的公司非公开发行的股票。经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准紫光股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]787 号）核准，2016 年公司非公开发行股票
836,223,162 股，其中紫光 2 号员工持股计划认购 47,680,616 股，占发行后公司总股
本的 4.57%，上述股份于 2016 年 5 月 6 日在深圳证券交易所上市。紫光 2 号员工持
股计划存续期限为 72 个月，其中锁定期为 36 个月，自通过本次非公开发行所认购

 公司股份完成股份登记手续并上市之日起计算。2019 年 5 月 6 日，紫光 2 号员工持
 股计划持有的公司本次非公开发行的股份锁定期届满，相应股份解除限售并上市流
 通。紫光 2 号员工持股计划存续期将于 2022 年 5 月 5 日届满。

 二、紫光2号员工持股计划延长存续期和变更情况

    2022年3月3日，公司召开的第八届董事会第八次会议和第八届监事会第五次会 议审议通过了紫光2号员工持股计划延长存续期和变更的相关议案，同意紫光2号员 工持股计划存续期延长24个月，即存续期由72个月变更为96个月；同意紫光2号员工 持股计划由委托东吴证券股份有限公司作为管理机构管理变更为由公司自行管理； 同意修订《紫光股份有限公司首期2号员工持股计划（草案）（非公开发行方式认购）》； 并且根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》对上市公 司自行管理本公司员工持股计划需制定相应管理规则的规定，同意制定《紫光股份 有限公司首期2号员工持股计划管理办法》。

    《紫光股份有限公司首期2号员工持股计划（草案）（非公开发行方式认购）》具 体修订内容如下：

序号                  修订前                                  修订后

 1  特别提示                                特别提示

      ……                                    ……

      2、本员工持股计划的参加对象为香港华三、 2、本员工持股计划的参加对象为香港华三、
      其中国境内子公司以及即将并入华三的惠普  其子公司、下属公司及分支机构（合称为“华
      在中国的服务器、存储和技术服务业务（合  三”）的员工。本员工持股计划是与紫光股份
      称为“华三”）的员工。本员工持股计划是与  收购华三 51%股份（以下简称“交易”）一并
      紫光股份收购华三 51%股份（以下简称“交  制定的，并是交易的必要组成部分。

      易”）一并制定的，并是交易的必要组成部分。 ……

      ……                                    6、原东吴证券股份有限公司接受委托设立东
      6、东吴证券股份有限公司接受委托设立东吴  吴-招行-紫光股份员工持股计划 2 号定向资
      -招行-紫光股份员工持股计划 2 号定向资产  产管理计划对本员工持股计划进行管理。本
      管理计划对本员工持股计划进行管理。本员  员工持股计划原通过该资产管理计划认购本
      工持股计划将通过该资产管理计划认购本次  次非公开发行的紫光股份股票。

      非公开发行的紫光股份股票。              ……

      ……                                    8、本员工持股计划的原存续期为 72 个月，
      8、本员工持股计划的存续期为 72 个月，自  自本员工持股计划通过本次发行所认购之上
      标的股票登记至资管计划名下之日（“起算  市公司股份完成股份登记手续并上市之日
      日”）起算。标的股票的锁定期为 36 个月， （“起算日”）起算。标的股票的锁定期为

    自起算日起算。                          36 个月，自起算日起算。经本员工持股计划
    ……                                    持有人会议审议通过、香港华三股东审议通
    12、本员工持股计划实施后，将不会导致本  过并经本公司董事会审议通过《关于修订<
    公司股权分布不符合上市条件要求。        紫光股份有限公司首期 2 号员工持股计划
                                            （草案）（非公开发行方式认购）>的议案》
                                            等相关议案后，本员工持股计划实施延期，
                                            存续期在原定终止日的基础上延长 24 个月，
                                            即存续期变更为 96 个月，员工持股计划延期
                                            后不再增设锁定期。

                                            ……

                                            12、本员工持股计划实施后，将不会导致本
                                            公司股权分布不符合上市条件要求。

                                            13、经本员工持股计划持有人会议审议通过、
                                            香港华三股东审议通过并经本公司董事会审
                                            议通过《关于修订<紫光股份有限公司首期 2
                                            号员工持股计划（草案）（非公开发行方式
                                            认购）>的议案》等相关议案后，本员工持股
                                            计划变更为公司自行管理。

2  释义                                    释义

    华三指香港华三、其境内子公司以及即将并  华三指香港华三、其子公司、下属公司及分
    入香港华三的惠普在中国的服务器、存储和  支机构在内的新华三集团

    技术服务业务后的新香港华三；            起算日指标的股票完成股份登记手续并上市
    起算日指标的股票登记至资管计划名下之日  之日

3  五、持有人情况                          五、持有人情况

        华三员工（包括将并入华三的惠普在中      华三员工（包括将并入华三的惠普在中
    国的服务器、存储和技术服务业务的员工）  国的服务器、存储和技术服务业务的员工）
    拟认购本员工持股计划资金总额为 127,500  拟认购本员工持股计划资金总额为 127,500
    万元。华三员工均不是紫光股份董事、监事、 万元。

    高级管理人员。

4  六、存续期、锁定期及释放期              六、存续期、锁定期及释放期

    （一）员工持股计划的存续期              （一）员工持股计划的存续期

        本员工持股计划的存续期为 72 个月，自    本员工持股计划的原存续期为 72 个月，
    起算日起算。                            自起算日起算。经本员工持股计划持有人会
        经本公司董事会和持有人会议同意，员  议审议通过、香港华三股东审议通过并经本
    工持股计划存续期限可予以延长。          公司董事会审议通过《关于修订<紫光股份有

    （二）标的股票的锁定期                  限公司首期 2 号员工持股计划（草案）（非
        标的股票的锁定期为 36 个月，自起算日  公开发行方式认购）>的议案》等相关议案后，
    起算。                                  本员工持股计划实施延期，存续期在原定终
        ……                                止日的基础上延长 24 个月，即存续期变更为
    （三）释放期                            96 个月。

        ……                                    经本公司董事会和持有人会议同意，员
        60 个月释放期期满后、本员工持股计划  工持股计划存续期限可予以延长。

    72 个月存续期届满之前，各持有人可选择（二  （二）标的股票的锁定期

    者选一）：（1）出售其已经释放份额对应的      标的股票的锁定期为 36 个月，自起算日
    标的股票，或（2）在法律允许的范围内，将  起算。员工持股计划延期后不再增设锁定期。
    其已释放份额转为相应标的股票的法定所有      ……

    权。                                    （三）释放期