南方汇通股份有限公司
收购报告书（摘要）
上市公司名称：南方汇通股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：南方汇通
股票代码：000920
收购人名称：中车产业投资有限公司
收购人住所：北京市丰台区汽车博物馆东路一号院1号楼5层601（园区）通讯地址：北京市海淀区西四环中路16-5号
二〇一六年三月九日
收购人声明
一、本报告书摘要系中车产业投资有限公司（以下简称“收购人”或“中车产投”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》等相关中国法律编制。
二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》的规定，本报告书摘要已全面披露收购人（包括投资者及与其一致行动的他人）在南方汇通股份有限公司（以下简称“南方汇通”）拥有权益的股份。
截至本报告书签署之日，除本报告书摘要披露的持股信息外，收购人（包括投资者及与其一致行动的他人）没有通过任何其他方式在南方汇通拥有权益。
三、收购人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、根据收购人与中国南车集团公司签署的《中国南车集团公司与中车产业投资有限公司之无偿划转协议》的约定，中国南车集团公司将其名下的南方汇通42.64%的股权无偿划转给中车产投持有，中车产投愿意持有该等股份。划转完成后，中车产投直接持有南方汇通42.64%的股份。
本次收购尚需满足以下条件后方可实施：（1）本次收购取得国务院国资委的批准；（2）收购人向中国证监会申请豁免相应的要约收购义务并获得中国证监会批准。
五、本次收购是根据本报告书摘要所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中摘要列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
目录
收购人声明......2
第一节 释义......4
第二节 收购人介绍......5
一、收购人基本情况......5
二、收购人的控股股东及其实际控制人的有关情况及股权关系结构图......5
三、收购人控股股东所控制的核心企业和主营业务情况......6
四、收购人从事的主要业务及最近三年财务状况......13
五、收购人最近五年合法合规经营的情况......14
六、收购人主要负责人的基本情况......14
七、收购人及控股股东在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的简要情况......................................................................15
八、收购人控股股东持股5%以上的银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的简要情况......................................................................................15
第三节 收购决定及收购目的......16
一、本次收购的目的......16
二、收购人未来12个月内对南方汇通权益的增持或者处置计划......16
三、本次收购所履行的相关程序......16
第四节收购方式......17
一、收购人持有上市公司股份比例及股权控制结构的变化情况......17
二、本次收购所涉交易协议的情况......18
三、本次收购尚需获得的批准......19
四、收购人持有的及本次收购涉及的上市公司股份的权利限制情况......19
五、本次收购是否附加特殊条件、是否存在补充协议、协议双方是否就股份表决权的行使存在其他安排......................................................................................20
第一节 释义
本报告书及摘要、备查文件中，除非另有说明，下列简称具有以下含义：
收购人、本公司 指 中车产业投资有限公司
南车集团 指 中国南车集团公司
中车集团 指 中国中车集团公司
上市公司、南方汇通 指 南方汇通股份有限公司
本报告书、收购报告书 指 《南方汇通股份有限公司收购报告书》
南车集团将其名下的南方汇通42.64%的股权无偿划转给
本次收购 指 中车产投持有，中车产投成为南方汇通控股股东的行为
2016年3月7日签署的《中国南车集团公司与中车产业投资
《无偿划转协议》 指 有限公司之无偿划转协议》
国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
北京市工商局 指 北京市工商行政管理局
国海证券、财务顾问 指 国海证券股份有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
中华人民共和国，仅为本报告书之目的，不包括香港特别
中国 指 行政区、澳门特别行政区和台湾地区
中国法律 指 适用的中国法律、行政法规、规章和规范性文件
第二节 收购人介绍
一、收购人基本情况
名称 中车产业投资有限公司
成立时间 2015年12月18日
注册地址 北京市丰台区汽车博物馆东路一号院1号楼5层601（园区）
法定代表人 王宫成
注册资金 200000万元
工商注册号 91110106MA002LB211（统一社会信用代码）
组织机构代码 91110106MA002LB211（统一社会信用代码）
企业类型 有限责任公司（法人独资）
机电、能源、交通、节能、环保、新材料、物联网等领域项目投资；
投资管理；资产管理；投资咨询；技术开发、技术转让、技术推广；
货物进出口、技术进出口、代理进出口。（“1、未经有关部门批准，不
得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交
经营范围 易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提
供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；
依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活
动。）
经营期限 2015年12月18日至2065年12月17日
税务登记证号 91110106MA002LB211（统一社会信用代码）
出资人 中国中车集团公司
通讯地址 北京市海淀区西四环中路16-5号
通讯方式 010－51862167
二、收购人的控股股东及其实际控制人的有关情况及股权关系结构图
截至本报告书签署之日，中车产投的控股股东为中车集团，实际控制人为国务院国资委。中车集团基本情况如下：
名称 中国中车集团公司
成立时间 2002年07月01日
注册地址 北京市丰台区芳城园一区15号楼
法定代表人 崔殿国
注册资金 2300000万元
工商注册号 91110000710929930X（统一社会信用代码）
组织机构代码 91110000710929930X（统一社会信用代码）
企业类型 全民所有制
授权范围内的国有资产和国有股权经营管理、资本运营、投资及投资
经营范围 管理、资产管理及资产受托管理；交通和城市基础设施、新能源、节
能环保装备的研发、销售、租赁、技术服务；铁路机车车辆、城市轨
道交通车辆、铁路起重机械、各类机电设备及部件、电子设备、环保
设备及产品的设计、制造、修理；货物进出口、技术进出口、代理进
出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经
营活动。）
经营期限 2002年07月01日至长期
税务登记证号 91110000710929930X（统一社会信用代码）
出资人 国务院国资委
通讯地址 北京市海淀区西四环中路16号院5号楼
通讯方式 010－51862017
中车产投的产权控制关系结构图如下：
国务院国有资产监督管理委员会
100%
中国中车集团公司
100%
中车产业投资有限公司
国务院授权国务院国资委代表国家履行出资人职责，监管中央所属企业（不含金融类企业）的国有资产。
三、收购人控股股东所控制的核心企业和主营业务情况
注册资本
序号 企业名称 持股比例 经营范围
(万元)
铁路机车车辆（含动车组）、城
市轨道交通车辆、工程机械、各
类机电设备、电子设备及零部件、
