天津富通鑫茂科技股份有限公司董事会
关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布的《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，
天津富通鑫茂科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至 2019 年 12 月 31
日止的募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
本次公司非公开发行股票的申请于 2014 年 11 月 17 日经中国证监会发行审核委员会审
核通过，并于 2014 年 12 月 11 日收到证监会核发的《关于核准天津鑫茂科技股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1312 号）。2015 年 2 月，公司由承销商华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”）向天津鑫茂科技投资集团有限公司等 6 名特定投
资者非公开发行人民币普通股（A 股）股票 110,320,592.00 股，发行价格为 8.10 元/股，募
集资金总额为 893,596,795.20 元。扣除本次发行相关费用 18,255,000.00 元（包括承销费用、保荐费用、审计评估费用、律师费用、股票登记费用、信息披露费用），实际募集资金净额为 875,341,795.20 元（其中增加股本人民币 110,320,592.00 元，增加资本公积人民币765,021,203.20 元）。上述资金到位情况已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具了中审亚太验字（2015）010228-1 号《验资报告》 。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金募投项目实际投入 57,676.95 万元，募集资金累计
产生的利息及理财产品收益为 7,910.42 万元，调整募集资金投资项目规模并将剩余募集资金35,200.00 万元永久补充流动资金，截止销户日，募投项目节余募集资金 2,567.63 万元。鉴于募投项目结项，经公司第八届董事会第十四次会议审议通过，公司已将节余募集资金永久补充流动资金。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》以及中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）等相关规定的要求，结合公司实际情况，制定了《天津富通鑫茂科技股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据《募集资金管理制度》要求，经董事会批准，公司在中国建设银行股份有限公司天津和平支行（以下简称“建设银行和平支行”）、天津农商银行高新区支行（以下简称“农商银行高新区支行”）开设了专项账户、天津久智光电材料制造有限公司（以下简称“天津久智”）在天津农商银行高新区支行开设了专项账户，上述专项账户仅用于公司募集资金的专项存储和使用，不用作其他用途。
2015 年 3 月至 4 月，公司及天津久智先后分别与保荐机构华创证券-、募集资金监管账
户所在银行中国建设银行股份有限公司天津和平支行、天津农商银行高新区支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
2016 年 6 月 16 日，公司召开第七届董事会第七次会议，审议通过了 2016 年度非公开
发行股票的相关议案。本次非公开发行股票事宜公司聘请了国盛证券有限责任公司（以下简称“国盛证券”）担任保荐机构，并与国盛证券签订了《天津鑫茂科技股份有限公司与国盛证券有限责任公司关于非公开发行人民币普通股（A 股）之保荐协议》。2017 年再融资政策法规、资本市场环境、融资时机等因素发生了较大变化，综合考虑公司经营情况、融资环境、监管政策要求等各种因素的情况下，公司终止了本次非公开发行股票事项。
根据证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，因而公司已与华创证券终止了 2015年非公开发行股票的保荐协议，华创证券未完成的持续督导工作由国盛证券承接，持续督导
期至 2016 年 12 月 31 日，截至目前持续督导期已届满。鉴于公司 2015 年非公开发行募集资
金尚未使用完毕，国盛证券对公司募集资金存在与使用情况继续履行持续督导职责。为此，上述原《募集资金三方监管协议》亦予终止，公司与国盛证券、存放募集资金的商业银行重
新签订《募集资金三方监管协议》，协议主体内容不变（具体请参见公司 2016 年 8 月 9 日
披露的《关于重新签署募集资金三方监管协议的公告》，公告编号：临 2016-120）。
截至 2020 年 3 月，公司已办理完毕上述三个募集资金专户的销户手续，公司与保荐机
构及银行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
（三）募集资金存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金存放情况如下：
单位金额：元
户名 存储银行 账 号 性 质 存款 余 额
方式
天津富通鑫茂科 建设银行和平支行 12001615300052563984 募集资金专户 活期 0.00-
技股份有限公司 农商银行高新区支行 9170101000010000390136 募集资金专户 活期 0.00-
天津久智光电材 农商银行高新区支行 9170101000010000399476 募集资金专户 活期 0.00
料制造有限公司
募集资金专户合计余额 0.00
备注：公司在建设银行和平支行、天津农商行高新区支行开设的募集资金专户均已于
2020 年 1 月 13 日注销；天津久智在天津农商行高新区支行开设的募集资金专户已于 2020
年 3 月 6 日注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金的使用情况
2019 年度公司募集资金使用情况详见本报告“附件 1：募集资金使用情况对照表”。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
天津2015年“8·12”火灾事故后，天津滨海高新区对辖区内在建及拟建项目进行了安
全生产全面排查整改，对建设期内的项目，由辖区安监管理部门重新进行“安全论证”，并
组织相关专家从严审核、从紧把关。2015年9月10日，滨海高新区安监局向公司发出“对光
纤预制棒项目进行安全选址论证的委托书”，委托相关中介机构对公司光棒项目重新进行选
址论证，并要求公司全力配合。
经公司自查，光纤预制棒作为公司募投项目，前期已取得了所有法律、法规要求的要件，
包括滨海高新区项目备案批复、土地购置、环评、能评批复等，项目符合国家发改委《产业
结构调整指导目录（2011 年）》第一类“鼓励类”第二十八项“信息产业”第二十八款“新
型（非色散）单模光纤及光纤预制棒制造”条目，是国家重点扶持的高科技项目，在全球范
围内也属高新科技类，位于产业链顶端。国内其他主要光棒生产企业也均采用与公司项目相
同或相似的生产材料及相近的工艺路线。公司光棒项目生产过程中所使用的主要原材料是各
类工业生产中普遍使用的重要原料，且在安全生产、环境保护、建筑安全、工艺设计等环节
均按照国家相关标准采用了相应等级的防护措施。就上述情况，公司已与滨海高新区相关部
门多次沟通，高新区管委会出于从严审慎的综合考量，最终根据安监局专家出具的“公司两
项目不适宜在滨海高新区内建设”的评审意见，向公司下达了《关于天津鑫茂科技股份有限
公司两光棒项目迁出并退地的函》（以下简称“《项目迁出并退地函》”）。截至滨海高新
区管委会出具《项目迁出并退地函》前，公司已按照《天津鑫茂科技股份有限公司光纤预制
棒项目落户天津滨海高新技术产业开发区投资协议》中约定的“项目应于 2015 年 10 月 30
日前开工建设”的要求，完成了按计划开工建设的相关前期准备工作，但由于安全选址论证
对公司募投项目建设影响的不确定性，项目未能如期开工。
募投项目迁出滨海高新区，将导致募投项目实施地点等事项的变更，鉴于上述情况，公
司于 2015 年 11 月 27 日召开了第六届董事会第四十九次会议，会议授权管理层全权办理募
投项目从滨海高新区迁出并退地的相关手续，并尽快完成重新选择募投项目实施地点等事项。
2016 年 4 月 8 日，公司完成募投项目实施主体、实施地点变更决策和审议程序，并在 4
月 19 日设立了变更后募投项目实施主体山东鑫茂光通信科技有限公司（以下简称“山东光
通信”），完成了土地购买手续。2016 年 4 月 26 日，公司召开第七届董事会第四次会议，
审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》、《关于对山东鑫茂光通信科技有限公司
增资的议案》等相关议案，并于 2016 年 4 月 27 日,对外发布了《天津鑫茂科技股份有限公
司关于变更募集资金投资项目的公告》，公告编号：（临）2016-074，宣布公司拟变更募集
资金投资项目、实施地点、实施主体、实施方式。该审议事项已经 2016 年 5 月 12 日召开的
2016 年第三次临时股东大会决议通过，募集资金投资项目变更为：
项目 立项批准 实施 投资概述 计划建成 计划投入进度 预计
名称 情况 主体 建设 金额（万元） 时间 投资年份 金额（万 效益
内容 元）
山东省建 土地购置费 1,500.00 1、项目建设期为 第一年 28,795.00
设项目登 30个月，项目计算 项目建成后，具
光纤 记备案证 建筑工程费 17,115.00 期为10年，第6年 第二年 32,908.00 备年
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