证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-24
国海证券股份有限公司 2023 年年度报告摘要
一、重要提示
（一）本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
（二）公司 2023 年度报告及摘要经第十届董事会第二次会议、第十届监事会第二次会议审议通过。9 名董事、3 名监事出席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。
（三）公司 2023 年年度财务报告已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
（四）经公司第十届董事会第二次会议审议通过的 2023 年度利润分配
预案为：以公司现有总股本 6,386,174,477 股为基数，向公司全体股东每 10股派发现金股利 0.40 元（含税），不派送股票股利，共分配利润255,446,979.08 元，剩余未分配利润 432,288,199.45 元转入下一年度；2023年度公司不进行资本公积转增股本。
二、公司基本情况
（一）公司简介
股票简称 国海证券 股票代码 000750
股票上市交易所 深圳证券交易所
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 覃力 易涛
办公地址 广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦附楼四楼
电话 0771-5539038 0771-5532512
传真 0771-5530903 0771-5530903
电子信箱 dshbgs@ghzq.com.cn dshbgs@ghzq.com.cn
（二）报告期内公司从事的主要业务
公司积极贯彻“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，秉承“合规 诚信、专业创新、坚韧担当、高效共赢”的核心价值观，凭借良好的股东 背景、完善的法人治理，打造高效、灵活的市场化机制，培育健康、积极 向上的企业文化，凝聚团结、敬业、专业的人才团队，实现持续快速健康 发展。从成立之初业务单一的经纪商成长为主营业务涵盖证券、基金、期 货、私募投资基金、另类投资等多元业务体系的全国性上市综合金融服务 企业。报告期内，公司从事的主要业务如下：
1.财富管理业务
公司财富管理业务代理客户买卖股票、债券、基金、期货及其他可交易 证券，根据客户需求提供全方位、可定制的投资顾问、理财规划、资产配置 服务，同时为专业投资者提供基金运营、投资交易风控系统等服务。公司以 为客户创造价值为引领、成就客户美好生活为使命，以专业与科技为引擎， 持续完善资产配置体系，丰富产品服务谱系，不断提升财富管理核心能力， 致力于为广大客户提供高质量的专业、智能、贴心的服务。截至报告期末，
公司从事零售财富业务的证券营业部和分公司共 115 家，营业网点覆盖 22个省级区域，其中广西区内共 48 家营业网点，是广西市场拥有证券营业网点最多的证券公司，在广西的市场占有率位列第一，区域和品牌优势明显。
公司拥有多元化的“海智融”信用业务产品体系和专业高效的信用业务服务团队，为客户提供包括融资融券、转融通证券出借、股票质押式回购交易、约定购回式证券交易等在内的一站式证券信用融资解决方案。
公司通过控股子公司国海良时期货开展商品期货经纪业务、商品期权经纪业务、金融期货经纪业务以及在期货交易所开展的金融期权经纪业务，国海良时期货在全国拥有 24 家分支机构，可代理国内所有上市期货品种及期权品种（股票期权除外）的交易、结算及交割。
2.企业金融服务业务
公司企业金融服务业务坚持“立足区域开发、打造特色投行”的策略，致力于为各类型、各行业提供优质的股权融资、债务融资、并购重组等全生命周期的企业金融服务，具体涵盖首次公开发行（IPO）、再融资、并购重组、财务顾问、公司债券、企业债券、债权融资计划等多种类型。近年来公司已先后为全国 610 余家企业提供包括 IPO、再融资、收购兼并在内的多元金融服务，形成了中小企业 IPO 和再融资等业务特色。
3.销售交易与投资业务
销售交易与投资业务主要包括地方政府、政策性银行债券承销、自营投资、金融市场等业务。地方政府债、政策性金融债承销业务是公司的品牌业务，为地方政府、政策性银行提供政府债券、金融债券等债券的承、分销服务。自营投资方面，公司自有资金投资于债券、股票和基金等传统证券投资品种以及国债期货、利率互换、股指期货、股票期权、商品期货
期权等金融衍生品，持续打造固定收益投资业务优势，同时权益投资业务实现稳步发展，自营投资业务结构不断完善。公司大力发展金融市场业务，以客户需求为驱动，为机构投资者提供固定收益证券及其衍生品做市、资本中介等金融市场服务，为市场提供国债、政策性金融债、地方政府债、同业存单、信用债等债券的交易定价服务和流动性支持，满足各类机构的交易服务需求。
公司通过全资子公司国海投资开展另类投资业务，通过聚焦科技、产业结构调整、新消费与服务以及大健康四个主要领域，以自有资金开展科创板跟投和非上市公司股权投资。
4.投资管理业务
（1）资产管理业务
公司资产管理业务范围包括为多个客户服务的集合资产管理业务（含公募化大集合）、为单一客户服务的资产管理业务、资产证券化业务以及投资顾问等业务，搭建了涵盖固定收益投资、权益投资、商品衍生品投资、FOF 业务等在内的完备产品链。公司始终把“追求可持续的绝对收益，为客户提供满意的投资回报”作为发展宗旨，致力于打造统一的投融资管理综合服务平台，帮助投资者实现财富的稳健增长。
（2）公募基金管理业务
公司通过控股子公司国海富兰克林开展基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理、作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理、基金投资顾问等业务。国海富兰克林融合中外股东先进的经营管理模式、投资机制、研究平台和风险控制体系，融汇全球视野和本土经验，形成了股票投资、固定收益投资、海外投资共同发展的多元业务格局。
（3）私募投资基金业务
公司通过全资子公司国海创新资本开展私募股权投资基金管理业务，为基金客户提供私募股权投资方面的资产配置服务，同时根据所投资企业需要，为企业提供产业上下游资源导入、规范运作、财务管理、资本运作等方面的增值服务。国海创新资本长期围绕“科技创新、健康生活”两条主线，聚焦医疗健康、新能源、新材料、先进制造等国家战略发展和高新技术产业领域开展股权投资布局。
5.研究业务
公司为投资者提供研究报告、路演、反路演、调研及其他定制化投资研究服务。公司研究所目前拥有近 30 个研究小组、覆盖超过 30 个行业，各大研究板块形成了头部小组、中生代小组、潜力小组的梯队阵营，正在快速成为最具成长潜力大型研究所。在传媒、海外、化工、汽车、政策等领域具有一定市场影响力，在政策研究、大宗商品研究、新材料研究、房市研究、财富管理研究、中药研究、风电研究、游戏研究、AIGC&MR 研究、美股研究等方向形成了鲜明的特色，重点行业曾荣获新财富、水晶球、全国保险资管协会、金牛奖等最佳分析师权威评选奖项。
（三）公司所属行业发展变化、市场竞争格局及公司所处行业地位
1.公司所处行业基本情况及发展态势
2023 年，随着稳定资本市场相关政策相继出台，资本市场与证券公司
行业地位持续提升，证券公司作为活跃资本市场的“先锋”，机遇与挑战并存。在金融强国目标下，证券行业围绕做好“五篇大文章”，以专业能力推动实体经济转型升级。政策端方面，“活跃资本市场”与“提振投资者信心”的提出，交易印花税减半落地，有望持续活跃资本市场，提振投
资者信心。券商风险控制指标计算标准征求意见，引导行业坚持稳健经营，走资本节约型、高质量发展的新路，助力优质券商通过风险资本准备和表内外资产总额的调整系数，打开资本使用效率空间，提供高质量金融服务，充分发挥服务实体经济融资等作用。行业发展方面，中国证监会提出，要引导中小机构结合股东背景、区域优势等资源禀赋和专业能力做精做细，实现特色化、差异化发展。同时，随着近几年来居民金融资产配置需求持续增加，基金市场稳步发展，证券公司持续深化财富管理转型，证券经纪人持续减少，投资顾问数量持续增长，此消彼长下证券公司“投顾化”转型升级或将成为大势所趋，在 ETF 规模突破 2 万亿元的同时，证券公司在基金代销百强名单中占得半数以上席位，证券行业财富管理、资产管理业务仍有广阔发展空间。
2.行业竞争格局
近年来，得益于资本市场的蓬勃发展与政策支持，国内证券公司数量实现了飞速发展，从2005年的99家提升至2023年末的141家，尽管目前行业集中度依旧较高，马太效应依然明显，但随着行业逐渐迈入供给侧深化改革，证券行业逐渐进入高质量发展道路。一方面，随着多层次资本市场持续完善，引导资本进一步聚焦战略型科创企业，有利于证券公司进一步延长服务链条，助力培育高潜力企业成长，而投资端改革持续深化，将加强引导社保、保险、年金等各类长期资金入市，提高中长期资金占比，有利于稳定资本市场，改善投资预期。另一方面，证券公司风控指标体系征求意见，给予评级较好的券商更多指标空间，同时优化做市、资管、公募 REITs 等业务指标，引导券商服务实体经济主责主业。此外，监管提出要引导中小机构结合股东背景、区域优势等资源禀赋和专业能力做精做细，实现特色化、差异化发展，中小
型券商有望通过发挥区域以及业务特色，聚焦细分领域赛道，深入发掘并满
足特定客户群体需求，进而打造具有特色化、差异化的竞争优势。
3.公司所处行业地位
截至 2023 年 9 月末，公司在 143 家证券公司中，公司总资产、净资产、
净资本规模分别位于行业第 40 位、36 位、45 位。2023 年 1-9 月，公司受
托客户资产管理业务净收入行业排名 30 位，债券主承销总金额行业排名 32
位，证券经纪业务净收入行业排名 41 位，证券投资收益行业排名 37 位（以
上源自中国证券业协会 2023 年三季度数据）。报告期内，公司证券经纪业
务在广西市场占有率位列第一，IPO 项目储备数、辅导备案数、IPO 上市企
业数量均在广西区内位列第一（源自 wind 数据），区域和品牌优势明显。
截至 2023 年末，公司旗下公募基金管理业务管理的固收类公募基金最
近五年绝对收益和超额收益行业排名第 8 位和 5 位（源自海通证券数据）；
旗下期货经纪业务手续费收入行业排名第 39 位（源自中国期货业协会数
据）；旗下私募股权投资基金管理业务管理的私募基金月均规模行业排名
第 19 位（源自中国基金业协会数据）。
（四）主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否
1.主要会计数据
（1）合并财务报表主要会计数据
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