证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2021-53 国海证券股份有限公司
证券代码：000750
2021 年第三季度报告
国海证券股份有限公司
2021 年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
本报告经公司第九届董事会第九次会议审议通过，公司 8 名董事出席，刘劲容独立董事因公务原因无法亲自出席会议，委托阮数奇独立董事代为出席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。
公司董事长何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机构负责人梁江波先生声明：保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
公司 2021 年第三季度财务报告未经审计。
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
（一）合并财务报表主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
本报告期末
项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 比上年末增
减（%）
资产总额 62,709,054,049.66 72,553,742,520.84 -13.57
负债总额 43,528,641,344.90 53,518,289,868.41 -18.67
归属于上市公司股东的所有者 18,561,809,282.41 18,479,679,629.45 0.44
权益
项目 2021 年 7-9 月 比上年同期 2021 年 1-9 月 比上年同期
增减（%） 增减（%）
营业收入 1,302,630,382.23 8.68 3,940,218,003.22 8.09
归属于上市公司股东的净利润 320,072,239.73 1.97 779,704,803.87 -15.10
归属于上市公司股东的扣除非 313,934,987.33 1.34 772,931,203.88 -15.43
经常性损益的净利润
其他综合收益的税后净额 496,170.02 不适用 -44,232,089.23 不适用
经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -10,489,776,922.88 不适用
基本每股收益（元/股） 0.06 - 0.14 -17.65
稀释每股收益（元/股） 0.06 - 0.14 -17.65
加权平均净资产收益率（%） 1.74 上升 0.04 4.22 下降 0.92 个
个百分点 百分点
截至披露前一交易日的公司总股本：5,444,525,514 股
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：0.14 元/股
（二）非经常性损益项目和金额
单位：人民币元
项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销 528,740.16 -389,987.28
部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 5,658,972.97 8,444,220.67
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 497.98 995.96
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,108,192.56 2,386,765.29
减：所得税影响额 2,074,100.92 2,610,498.66
少数股东权益影响额（税后） 85,050.35 1,057,895.99
合计 6,137,252.40 6,773,599.99
注：公司持有交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具产生的公允价值变动损
益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具、其他债权投资和债权投资
等取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目，原因为：公司作为
证券经营机构，上述业务均属于公司的正常经营业务,具体项目如下：
单位：人民币元
项目 2021 年 7-9 月 2021 年 1-9 月
投资收益 740,896,733.38 1,141,572,170.13
公允价值变动收益 174,209,297.66 275,458,731.77
合计 915,106,031.04 1,417,030,901.90
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
单位：人民币元
项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 增减百分 主要原因
比（%）
货币资金 22,797,588,930.16 15,899,247,026.55 43.39 期末客户资金存款增加。
衍生金融资产 2,837,390.00 1,447,255.00 96.05 期末期权业务形成的衍生金融
资产增加。
存出保证金 3,430,167,361.45 2,560,786,147.60 33.95 期末交易保证金增加。
应收款项 893,297,002.97 170,083,256.66 425.21 期末应收收益互换初始交换金
及应收清算款增加。
债权投资 21,957,534.16 37,559,726.01 -41.54 期末持有收益凭证规模减少。
其他债权投资 1,930,960,167.35 18,049,428,783.31 -89.30 期末在其他债权投资中核算的
债券投资规模减少。
长期股权投资 336,431,431.66 255,827,137.99 31.51 期末对联营企业的投资规模增
加。
使用权资产 181,310,327.75 不适用 执行新租赁准则的影响。
期末增值税待抵扣进项税额及
其他资产 244,576,584.39 316,896,161.61 -22.82 留抵税额及期货子公司预付现
货保证金减少。
应付短期融资款 5,543,395,323.91 3,976,581,075.21 39.40 期末短期收益凭证规模增加。
拆入资金 2,900,898,869.47 4,401,787,250.04 -34.10 期末银行间市场拆入资金规模
减少。
期末第三方在结构化主体中享
交易性金融负债 1,913,650,392.48 3,929,234,532.72 -51.30 有的权益形成的交易性金融负
债减少。
衍生金融负债 26,087,948.74 693,
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