000728 深市 国元证券

债券代码：149100                                        债券简称：20 国元 01
债券代码：149422                                        债券简称：21 国元 01
债券代码：149599                                        债券简称：21 国元 02
                  中信证券股份有限公司

关于国元证券股份有限公司董事长、三分之一以上董事发生变动事
                项的受托管理事务临时报告

  中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”、“发行人”或“公司”）国元证券股份有限公司 2020 年公开发行公司债券（第一期）（面向合格投资者）、国元证券股份有限公司 2021 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）及国元证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)的债券受托管理人（以下简称“受托管理人”），严格按照上述债券《债券受托管理协议》的约定履行受托管理人的相关职责，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法（2021 版）》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及前述债券《受托管理协议》的约定，现就本次重大事项报告如下：

  一、人员变动的基本情况

  根据发行人于 2022 年 12 月 19 日披露的《国元证券股份有限公司关于公司董事长、三
分之一以上董事发生变动的公告》，因发行人第九届董事会任期届满，2022 年 12 月 16 日
发行人召开 2022 年第一次临时股东大会审议通过，选举沈和付先生、许植先生、胡伟先生、于强先生、刘超先生、邵德慧女士、左江女士、孙先武先生为公司非独立董事，选举徐志翰先生、张本照先生、鲁炜先生、阎焱先生、郎元鹏先生为公司独立董事；根据发行人召开的第四届八次职工代表大会，选举王大庆先生为职工董事，职工董事与公司股东大会选举产生的董事共同组成公司第十届董事会，任期三年，自本次股东大会审议通过之日起计
算。公司原有董事 14 名，本次换届后董事 14 名，变动 6 名，超过原董事总人数的三分之
一。

  2022 年 12 月 16 日发行人召开第十届董事会第一次会议，选举沈和付先生为公司第十
届董事会董事长，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第十届董事会届满。俞仕新先生因年龄原因，在董事会换届完成后将不再担任公司董事长、董事职务。


  （一）原任职人员的基本情况：

  1.俞仕新先生，因年龄原因，在本次董事会换届完成后将不再担任公司非独立董事、董事长职务。俞仕新先生曾任安徽省国际信托投资公司证券部副经理、经理、合肥分公司总经理（兼任研究发展中心主任、国信投资顾问咨询公司董事长），2001 年起任安徽国元信托投资有限责任公司副总裁、常务副总裁，国元信托总裁、党委副书记，国元创新董事长，国元股权董事长，2008 年任国元证券董事，2012 年任国元证券党委副书记、总裁，2020年任国元证券党委书记、董事长，兼任合规总监；兼任国元国际董事，长盛基金董事、安元基金董事长、安创基金董事长、安徽省股权服务公司董事。

  2.许斌先生，因工作原因，在本次董事会换届后不再担任公司非独立董事。许斌先生曾任安徽大学法律系教师，安徽国际信托投资公司法律事务部副主任、主任，安徽国元控股（集团）有限责任公司法律部主任、党委委员，安徽国元信托投资有限责任公司总裁助理、信托业务总部总经理，安徽国元信托投资有限责任公司监事长、国元证券公司董事，国元金控集团副总经理、总法律顾问，兼任国元信托董事长，黄山有限公司董事，金信基金管理有限公司董事长。

  3.周洪先生，因工作原因，在本次董事会换届后不再担任公司非独立董事。周洪先生曾任安徽安粮国际发展股份有限公司董事会秘书、总经理助理，安徽安粮实业发展股份有限公司总经理，安粮期货股份有限公司董事，国元证券董事，安徽省安粮集团有限公司党委委员、副总裁、工会主席，兼任安徽安粮控股股份有限公司董事，安徽安粮国际发展有限公司董事，安徽安粮实业发展有限公司董事，司空山文化旅游有限公司董事长兼总经理，安徽安粮置地有限公司董事、安徽省金融资产交易所董事、中源新加坡私人有限公司董事长、安粮（上海）供应链有限公司董事长。

  4.周世虹先生，因连续担任公司独立董事将满六年，在本次董事会换届完成后将不再担任公司独立董事职务。周世虹先生曾任合肥工贸律师事务所律师，合肥市人大常委会办公厅秘书。现任国浩律师（合肥）事务所合伙人，安徽省律师协会监事长，合肥市律师协会会长，合肥立方药业股份有限公司独立董事，国元证券独立董事。

  5.周泽将先生，因个人原因，在本次董事会换届完成后将不再担任公司独立董事职务。曾任安徽大学讲师、副教授、教授，现任安徽大学商学院教授、博士生导师、学术委员会委员，入选全国会计领军后备人才和安徽省学术与技术带头人，兼任皖新传媒独立董事，大地熊新材料股份有限公司独立董事，国元证券独立董事。


  6.宋淮先生，因年龄原因，在本次董事会换届完成后将不再担任公司职工董事职务。宋淮先生曾任建设银行宿县地区信托投资公司证券业务部经理、银沱典当行经理、建设银行宿县地区信托投资公司副总经理、海南银沱有限责任公司总经理、建设银行宿县地区银沱办事处副主任、安徽省信托投资公司宿州汴河路营业部总经理、国元证券宿州汴河路、蚌埠胜利西路、上海虹桥路营业部总经理，国元证券职工董事、总裁助理、上海分公司总经理。

  （二）新聘任人员基本情况：

  1.沈和付先生，1971 年 3 月出生，中共党员，大学本科学历。曾担任中国安徽国际经
济技术合作公司法律部科员、总经办经理助理，安徽省信托投资公司法律顾问室副主任，国元证券有限责任公司法律事务部主任，国元证券合规总监、副总裁，安徽国元投资有限责任公司董事长，国元证券董事、党委副书记、总裁，现任公司董事、党委书记、总裁、董事长。

  2.胡伟先生，1981 年 1 月出生，中共党员，硕士学位，保荐代表人。曾任国元证券股
份有限公司投资银行总部项目经理、投资银行总部业务三部、业务五部副经理、投资银行总部业务五部、业务九部经理，股权管理部总经理、投资银行总部副总经理、业务三部经理，国元证券党委委员、副总裁，现任公司董事、党委副书记、副总裁。

  3.于强先生，1969 年 10 月出生，中共党员，经济学学士。曾任安徽省财政厅经济开发
处科员，安徽省信托投资公司证券机构业务管理部科长、证券营业部副经理、证券机构业务管理部副经理、人事处副处长，国元控股集团人力资源部副经理，国元证券综合行政部副经理、国元证券合肥芜湖路证券营业部经理、国元证券北京业务总部副总经理、国元证券营销经纪总部副总经理兼私人客户部经理、国元证券营销经纪总部副总经理兼综合管理部经理、证券信用与市场营销总部总经理、零售与渠道营销总部总经理、私人财富部总经理、总裁助理、公司副总裁。现任安徽国元信托有限责任公司党委副书记、董事、总裁。
  4.孙先武先生，1968 年 7 月出生，中共党员，研究生，工程硕士，高级工程师。曾任
安徽皖维高新材料股份有限公司化工销售部副部长、部长、物资供应部部长，安徽皖维高新材料股份有限公司总经理助理兼物资供应部部长，安徽皖维高新材料股份有限公司副总经理、安徽皖维高新材料股份有限公司董事、总经理、安徽皖维高新材料股份有限公司党委副书记。现任安徽皖维高新材料股份有限公司党委副书记、董事、总经理，同时兼任内蒙古蒙维科技有限公司和广西皖维生物质科技有限公司的董事职务。


  5.阎焱先生，1957 年 9 月出生，普林斯顿大学国际经济学硕士。曾任美国斯普林特电
话公司亚洲业务发展董事，美国智库哈德逊研究所研究员，华盛顿世界银行总部分析员，还曾担任过两届中石化独立非执行董事和审计委员会主席，两届中海油服独立非执行董事和薪酬委员会主席，及中国南方航空公司的独立非执行董事。现任赛富亚州投资基金的创始管理合伙人，ATA Creativity Global 董事，华润置地有限公司独立非执行董事，360DigiTech,Inc 独立董事。

  6.郎元鹏先生，1972 年 9 月出生，外交学院国际法硕士。曾任长通电缆（集团）有限
公司法律顾问，致诚律师事务所律师，安益咨询有限公司高级顾问。现任北京市竞天公诚律师事务所管理合伙人，中华全国律师协会网络与高新技术法律专业委员会副主任，中国国际法学会会员，北京市朝阳地区海外联谊会监事长，北京市海通国际知识产权研究院理事长、院长，对外经济贸易大学国际商学院 MBA 校外导师。

  7.王大庆先生，1969 年 2 月出生，中共党员，大学本科学历，会计师。曾担任国元证
券清算中心资金清算部职员、资金清算部副经理、国元证券客户资金存管中心副经理、经理。现任公司运营总部总经理、职工董事。

  二、影响分析和应对措施

  上述人员变动符合相关法律法规的规定，预计不会对发行人的日常管理、生产经营及偿债能力，以及发行人董事会、监事会决议的有效性产生影响。目前发行人经营一切正常，发行人治理结构符合法律规定和公司章程规定，上述事项未对发行人经营情况和偿债能力产生重大影响。

  三、其他需说明事项

  中信证券作为国元证券股份有限公司 2020 年公开发行公司债券（第一期）（面向合格投资者）、国元证券股份有限公司 2021 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）及国元证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)的债券受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，中信证券就有关事项与发行人进行了沟通，并根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本受托管理临时报告。

  中信证券后续将密切关注发行人对公司债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、《募集说明书》及《受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责。特此提请投资者关注相
关风险，请投资者对相关事宜做出独立判断。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于国元证券股份有限公司董事长、三分之一以上董事发生变动事项的受托管理事务临时报告》之盖章页）

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