《国元证券股份有限公司章程》
等制度修订说明
一、《国元证券股份有限公司章程》修订内容如下：
现行条款 修订后条款 备注
第十一条 本章程所称其 第十一条 本章程所称其 本条款经公司第九届董事
他高级管理人员是指公司的副 他高级管理人员是指公司的执 会第二十七次会议审议通总裁、董事会秘书、财务负责 行委员会委员、副总裁、董事 过。
人、合规总监、首席风险官、 会秘书、财务负责人、合规总
首席信息官以及实际履行上述 监、首席风险官、首席信息官
职务的人员。 以及实际履行上述职务的人
员。
第十二条 根据《中国共 第十二条 根据《中国共 本条款经公司第九届董事
产党章程》规定和上级党组织 产党章程》规定和上级党组织 会第二十三次会议审议通要求，在公司设立中国共产党 要求，在公司设立中国共产党 过。
的组织。党组织在公司发挥领 的组织。党委在公司发挥领导
导核心和政治核心作用，把方 作用，把方向、管大局、促落
向、管大局、保落实。坚持和 实。坚持和落实党的建设和公
落实党的建设和公司改革发展 司改革发展同步谋划、党的组
同步谋划、党的组织及工作机 织及工作机构同步设置、党组
构同步设置、党组织负责人及 织负责人及党务工作人员同步
党务工作人员同步配备、党建 配备、党建工作同步开展。公
工作同步开展。公司党组织活 司党组织活动依照《中国共产
动依照《中国共产党章程》及 党章程》及相关政策规定办理。
相关政策规定办理。
新增 第十五条 公司廉洁从业 本条款经公司第九届董事
管理的目标是通过建立廉洁从 会第二十七次会议审议通
业风险防控管理体系，倡导廉 过。
洁从业理念，营造崇廉拒腐的
文化氛围，将廉洁文化融入“诚
信为本、规范运作、客户至上、
优质高效”的经营理念中，为
公司实现持续、健康和高质量
发展创造良好的内部环境。
第十五条 经依法登记， 第十六条 经依法登记， 本条款经公司第九届董事
公司的经营范围为： 公司的经营范围为： 会第二十三次会议审议通
证券经纪；证券投资咨询； 证券经纪；证券投资咨询； 过。
与证券交易、证券投资活动有 与证券交易、证券投资活动有
关的财务顾问；证券承销与保 关的财务顾问；证券承销与保
荐；证券自营；证券资产管理； 荐；证券自营；证券资产管理；
证券投资基金代销；融资融券； 证券投资基金代销；融资融券；
为期货公司提供中间介绍业 为期货公司提供中间介绍业
务；代销金融产品业务；保险 务；代销金融产品业务；保险
兼业代理；证券投资基金托管 兼业代理；证券投资基金托管
业务；中国证监会批准的其他 业务。
业务。 公司不得超出核定的业务
公司不得超出核定的业务 范围经营其他业务。
范围经营其他业务。 公司变更业务范围必须经
公司变更业务范围必须经 中国证监会批准，依照法定程
中国证监会批准，依照法定程 序修改公司章程并在公司登记
序修改公司章程并在公司登记 机关办理变更登记。
机关办理变更登记。
第一百零六条 公司党委 第一百零七条 公司党委 本条款经公司第九届董事
研究讨论是董事会、经理层决 依据《中国共产党国有企业基 会第二十七次会议审议通策重大问题的前置程序，公司 层组织工作条例(试行)》及公 过。
重大经营管理事项必须经党委 司党委相关议事规则等规定履
会研究讨论后，再由董事会或 行职责。
经理层作出决定。党委研究讨 公司党委研究讨论是董事
论重大问题决策的主要内容包 会、经理层决策重大问题的前
括： 置程序，公司重大经营管理事
1、公司贯彻执行党的路线 项必须经党委会研究讨论后，
方针政策和中央、省委重要会 再由董事会或经理层作出决
议、重要文件和重大决策部署， 定。
落实上级党委工作部署。
2、公司发展战略、中长期
发展规划、生产经营方针，年
度经营计划和投资计划、年度
财务预算、决算方案，利润分
配方案和弥补亏损方案。
3、公司增加或减少注册资
本、发行债券或其他重要证券
方案，公司重要改革方案和合
并、分立、解散及变更公司形
式的方案。
4、公司对外投资、借款、
资产处置、资产抵押、对外担
保、关联交易、大额资金使用
中的原则性方向性问题。
5、公司内部管理机构的设
置和调整；分、子公司的设立
和撤销。
6、公司人才工作中长期发
展规划、人才队伍建设重要事
项和重大人才引进政策；公司
高级管理人员的考核、薪酬、
管理和监督以及中层管理人员
和后备干部的培养、选聘、考
察；涉及职工切身利益的重大
问题。
7、公司章程修改和基本管
理制度建设事项。
8、公司在防范化解重大风
险、维护稳定、处置重大突发
事件等涉及政治责任和社会责
任等方面采取的措施和处置方
案。
9、公司文化建设重要事
项；廉洁从业管理重要事项。
10、其他需要公司党委研
究讨论的重大问题。
第一百三十二条 董事会 第一百三十三条 董事会 本条款经过公司第九届董
行使下列职权: 行使下列职权: 事会第二十三次会议及第
（一）召集股东大会，并 （一）召集股东大会，并向 九届董事会第二十七次会
向股东大会报告工作； 股东大会报告工作； 议审议通过。
（二）执行股东大会的决 （二）执行股东大会的决
议； 议；
（三）决定公司的经营计 （三）决定公司的中长期
划和投资方案； 发展规划、经营计划和投资方
（四）决定公司因本章程 案；
第二十六条第(三)项、第(五) （四）决定公司因本章程
项、第(六)项规定的情形收购 第二十七条第(三)项、第(五)
本公司股份； 项、第(六)项规定的情形收购本
（五）制订公司的年度财 公司股份；
务预算方案、决算方案； （五）制订公司的年度财
（六）制订公司的利润分 务预算方案、决算方案；
配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司的利润分
（七）制订公司增加或者 配方案和弥补亏损方案；
减少注册资本、发行债券或其 （七）制订公司增加或者
他证券及上市方案； 减少注册资本、发行债券或其他
（八）拟 订 公 司 重 大 收 证券及上市方案；
购、收购本公司股票或者合并、 （八）拟订公司重大收购、
分立、解散及变更公司形式的 收购本公司股票或者合并、分
方案； 立、解散及变更公司形式的方
（九）在股东大会授权范 案；
围内，决定公司的对外投资（含 （九）在股东大会授权范
对子公司投资、委托理财等）、围内，决定公司的对外投资（含
购买和处置资产、资产抵押、 对子公司投资、委托理财等）、
对外担保事项、关联交易、对 购买和处置资产、资产抵押、对
外捐赠等事项； 外担保事项、关联交易、对外捐
（十）决定公司内部管理 赠等事项；
机构的设置； （十）决定公司内部管理
（十一）决定公司廉洁从 机构的设置；
业管理目标，对廉洁从业管理 （十一）行使公司职工工
的有效性承担责任； 资分配管理权；
（十二）决定公司的合规 （十二）决定公司廉洁从
管理目标，对合规管理的有效 业管理目标，对廉洁从业管理
性承担责任，审议批准公司合 的有效性承担责任；
规管理的基本制度、年度合规 （十三）决定公司的合规
报告； 管理目标，对合规管理的有效
（十三）承担风险管理的 性承担责任，审议批准公司合
最终责任，推进风险文化建设， 规管理的基本制度、年度合规
审议批准公司的风险偏好、风 报告；
险容忍度以及重大风险限额， （十四）承担风险管理的
审议公司风险管理报告； 最终责任，推进风险文化建设，
（十四）确立公司洗钱风 审议批准公司的风险偏好、风
险管理文化建设目标；审定公 险容忍度以及重大风险限额，
司洗钱风险管理策略；审批洗 审议公司风险管理报告；
钱风险管理的政策和程序；授 （十五）确立公司洗钱风
权高级管理人员牵头负责洗钱 险管理文化建设目标；审定公
风险管理；定期审阅反洗钱工 司洗钱风险管理策略；审批洗
作报告及内部审计报告，及时 钱风险管理的政策和程序；授
了解重大洗钱风险事件及处理 权高级管理人员牵头负责洗钱
情况； 风险管理；定期审阅反洗钱工
（十五）审议公司信息技 作报告及内部审计报告，及时
术管理目标，对信息技术管理 了解重大洗钱风险事件及处理
的有效性承担责任；审议信息 情况；
技术战略，确保与本公司的发 （十六）审议公司信息技
展战略、风险管理策略、资本 术管理目标，对信息技术管理
实力相一致；建立信息技术人 的有效性承担责任；审议信息
力和资金保障方案；评估年度 技术战略，确保与本公司的发
信息技术管理工作的总体效果 展战略、风险管理策略、资本
和效率； 实力相一致；建立信息技术人
（十六）决定公司文化建 力和资金保障方案；评估年度
设的总体目标，对文化建设的 信息技术管理工作的总体效果
有效性承担责任； 和效率；
（十七）根据董事长的提 （十七）决定公司文化建
名，聘任或者解聘公司总裁， 设的总体目标，对文化建设的
根据董事长或总裁的提名，聘 有效性承担责任；
任或者解聘公司副总裁、财务 （十八）根据董事长的提
负责人（总会计师）、董事会 名，聘任或者解聘公司总裁，
秘书、合规总监、首席风险官、 根据董事长或总裁的提名，聘
首席信息官等高级管理人员， 任或者解聘公司执行委员会委
并决定其报酬和奖惩事项； 员、副总裁、财务负责人、董
（十八）制订公司的基本 事会秘书、合规总监、首席风
管理制度； 险官、首席信息官等高级管理
（十九）制订本章程的修 人员；决定公司高级管理人员
改方案； 的业绩考核、报酬和奖惩等事
（二十）管理公司信息披 项；
露事项； （十九）制订公司的基本
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