证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022－012
国元证券股份有限公司
第九届董事会第二十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届董事会第
二十次会议通知于 2022 年 3 月 15 日以电子邮件等方式发出，会议于 2022 年 3
月 25 日在合肥以现场结合视频会议的方式召开，本次会议应出席的董事 13 人，实际出席的董事 13 人，其中刘超先生、左江女士、宋淮先生、徐志翰先生、鲁炜先生和周泽将先生通过视频方式出席会议。本次董事会由董事长俞仕新先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议：
（一）审议通过《公司 2021 年度总裁工作报告》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二）审议通过《公司 2021 年度财务决算报告》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
（三）审议通过《公司 2021 年度利润分配预案》。
公司审计报告反映2021年度实现归属于母公司股东的净利润为19.09亿元，其中：母公司实现的净利润为 15 亿元。按照监管部门和《公司章程》规定，提取盈余公积、一般风险准备和交易风险准备各 10％，以及资管业务风险准备后，母公司当年剩余可供股东分配的净利润为 10.47 亿元，加上以前年度结余的未分
配利润 31.34 亿元，累计可供股东分配的利润为 41.81 亿元。扣除 2021 年半年
度已派发的现金分红，母公司累计可供股东分配的利润为 37.45 亿元。
公司 2021 年度利润分配预案为：以现有总股本 4,363,777,891 股为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.80 元（含税），合计派发现金人民币785,480,020.38 元（含税），不送红股，不以公积金转增资本。
如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。剩余未分配利润留存公司用于支持公司经营需要。本预案符合《公司章程》规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司持续现金分红，积极回报股东，与行业惯例一致。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
（四）审议通过《公司 2022 年度财务预算报告》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（五）审议通过《公司 2021 年度董事会工作报告》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
《国元证券股份有限公司 2021 年度董事会工作报告》详见《国元证券股份有限公司 2021 年年度报告》第三节和第四节相关内容。
（六）审议通过《公司 2021 年年度报告及其摘要》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
（七）审议通过《公司 2021 年度环境、社会及治理（ESG）报告》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（八）审议通过《公司 2021 年度文化建设实践报告》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（九）审议通过《公司 2021 年度内部控制评价报告》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十）审议通过《公司 2021 年度合规报告》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十一）审议通过《公司 2021 年度反洗钱工作报告》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十二）审议通过《公司 2021 年度全面风险管理工作报告》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十三）审议通过《公司 2021 年度风险控制指标报告》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十四）审议通过《公司 2021 年度廉洁从业管理情况报告》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十五）审议通过《公司 2021 年度信息技术管理专项报告》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十六）审议通过《公司 2021 年度合规管理有效性评估报告》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十七）审议通过《公司 2021 年度反洗钱工作审计情况报告》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十八）审议通过《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十九）审议通过《公司董事会战略与可持续发展委员会 2021 年度工作报
告》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二十）审议通过《公司董事会薪酬与提名委员会 2021 年度工作报告》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（二十一）审议通过《公司董事会风险管理委员会 2021 年度工作报告》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二十二）审议通过《公司董事会审计委员会 2021 年度工作报告》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二十三）审议通过《公司独立董事 2021 年度述职报告》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
（二十四）审议通过《公司 2021 年度董事薪酬及考核情况专项说明》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事对董事薪酬事项发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
（二十五）审议通过《公司 2021 年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说
明》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事对高级管理人员薪酬事项发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
（二十六）审议通过《关于公司 2022 年度捐赠计划的议案》。
同意公司 2022 年捐赠计划为 1,650 万元。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二十七）审议通过《关于聘请 2022 年度审计机构的议案》。
同意聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务报告审计机构，聘期一年，审计费用为 80 万元；同意聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度内部控制审计机构，聘期一年，审计费用为 20 万元。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事对 2022 年度审计机构聘请事项已事前认可并发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司 2022 年度股东大会审议。
（二十八）审议通过《关于公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》。
议案采取分项表决的方式，关联董事在审议相关子议案时回避表决，表决结果如下：
1.公司与安徽国元金融控股集团有限责任公司（以下简称“国元金控集团”）及其控制企业的关联交易预计
关联董事俞仕新先生、许斌先生、许植先生、刘超先生回避表决。
俞仕新先生为国元金控集团推荐董事，许斌先生为国元金控集团的副总经理、许植先生在国元金控集团下属企业安徽国元信托有限责任公司担任董事长，刘超先生在国元金控集团下属企业国元农业保险股份有限公司担任董事。
表决结果：赞成票【9】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2.公司与建安投资控股集团有限公司及其控制企业的关联交易预计
关联董事刘超先生回避表决。
刘超先生在建安投资控股集团有限公司担任董事长。
表决结果：赞成票【12】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
3. 公司与长盛基金管理有限公司的关联交易预计
关联董事俞仕新先生回避表决。
俞仕新先生在长盛基金管理有限公司担任董事。
表决结果：赞成票【12】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
4.公司与徽商银行股份有限公司的关联交易预计
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
5.公司与其他关联人的关联交易预计
全体董事回避表决，因非关联董事人数不足三人，本议案直接提交股东大会审议。
公司独立董事对本次日常关联交易预计事项已事前认可并发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
（二十九）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司章程>的议案》。
同意公司对《国元证券股份有限公司章程》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
（三十）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》。
同意公司对《国元证券股份有限公司股东大会议事规则》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
（三十一）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》。
同意公司对《国元证券股份有限公司董事会议事规则》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
（三十二）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司独立董事制度>的议案》。
同意公司对《国元证券股份有限公司独立董事制度》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议
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