证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022-011
国元证券股份有限公司 2021 年年度报告摘要
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
是否以公积金转增股本
□ 是 √ 否
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以现有总股本 4,363,777,891 股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利人民币 1.80 元（含税），合计派发现金人民币 785,480,020.38（含税），不送红股，不以公积金转增股本。本预案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
(一)公司简介
股票简称 国元证券 股票代码 000728
股票上市交易所 深圳证券交易所
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 胡甲 杨璐
办公地址 安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融 安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融
中心 A 座国元证券 中心 A 座国元证券
传真 0551-62207322 0551-62207322
电话 0551-62207968 0551-62207323
电子信箱 hujia@gyzq.com.cn yanglu@gyzq.com.cn
（二）报告期主要业务或产品简介
1.报告期内公司从事的主要业务
报告期内，公司证券业务牌照齐全，涵盖证券经纪、证券信用、投资银行、自营投资、资产管理等业
务，并通过控股公司及参股公司开展区域股权市场、国际业务、期货业务、另类投资、股权投资、公募基金、私募基金等业务，为广大客户提供全方位综合金融服务。
母公司主要从事的业务介绍如下：
（1）证券经纪业务。主要是通过接受客户的委托或按照客户指示代理客户买卖股票、基金及债券等赚取手续费及佣金，代客户持有现金赚取利息收入，及代销其他金融机构开发的金融产品获取手续费。
（2）证券信用业务。主要包括融资融券业务、股票质押式回购交易业务。融资融券业务主要是投资者向公司提供担保物，借入资金买入证券（融资交易）或借入证券并卖出（融券交易）；股票质押式回购交易业务是指符合条件的资金融入方将其持有的股票或其他证券质押给公司，从公司融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
（3）投资银行业务。主要是指公司为企业客户提供股票、债券承销与保荐服务，包括 IPO、非公开、配股、可转债、可交债、公司债、企业债、ABS 等项目的承销与保荐服务；为企业客户的收购兼并、资产重组及企业改制等提供财务顾问服务；为企业客户提供新三板挂牌、区域股权市场挂牌服务。
（4）自营投资业务。主要是指公司以自有资金，通过投资股票、债券、基金、衍生品等金融产品，以及提供新三板做市服务，获取收益。
（5）资产管理业务。主要是指公司作为资产管理人，根据资产管理合同的约定，为客户提供证券及其它金融产品的投资管理服务，主要业务范围包括集合资产管理、定向资产管理、专项资产管理等。
公司报告期内业绩变化符合行业发展状况，主要业务的经营情况详见2021年年度报告“第三节管理层讨论与分析之四、主营业务分析”。
2.报告期内公司所属行业的基本情况、发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位
（1）行业的基本情况
2021年，资本市场改革向纵深推进，注册制改革加紧落地，深交所主板与中小板合并，北交所成功设立并开市，常态化退市机制不断健全，金融风险得到有效防范，合规风控水平整体稳定。
2021年国内资本市场交投活跃，A股市场表现良好，股基交易额平稳增长，在强监管趋势下股权融资、债券融资规模稳步提升，证券行业高质量发展取得良好开端。
（2）行业的发展阶段
随着我国进入高质量发展阶段，证券行业以稳步推进注册制改革、统筹抓好进一步提高上市公司质量、完善信息披露和退市机制改革、持续推动境内外债券市场互联互通、进一步深化新三板改革、加快推进科技和业务的深度融合等一系列举措为契机，为国内证券行业注入新的活力，使得证券行业高质量发展不断取得进展，行业合规和风险管理体系不断健全，行业发展环境和发展生态不断改善，行业资产规模不断提升。根据中国证券业协会统计，截至2021年末，140家证券公司总资产为10.59万亿元，同比增长19.07%；净资产为2.57万亿元，同比增长11.34%，净资本为2.00万亿元，同比增长9.89%。
（3）行业的周期性特征
我国证券行业收入主要来自证券经纪、证券信用、投资银行、自营投资、资产管理、场外、海外等业务，上述业务的盈利水平与证券二级市场变化趋势的相关程度较高，而证券市场的实际走势呈现出较强的
波动性和周期性，受此影响，我国证券行业的经营情况也呈现出波动性和周期性特征，尤其是海外业务占比较高的证券公司更是如此。
2021年资本市场持续推进疫情防控、深化改革、防范风险等各项工作，证券行业聚焦优势资源，确定战略定位，深耕重点业务，加快业务转型，提升客户服务能力，经营情况整体向好，业绩稳健增长。根据中国证券业协会统计，截至2021年末，140家证券公司实现营业收入5,024.10亿元，同比增长12.03%，实现净利润1,911.19亿元，同比增长21.32%。
（4）公司所处的行业地位
根据中国证券业协会统计未经审计的数据，截至2021年末，母公司总资产、净资产、净资本规模行业排名分别为第24、21和27位，报告期内，母公司营业收入行业排名26位，A股资金账户数（期末数）行业排名29位，股基交易量行业排名第31位，托管证券市值(期末数)行业排名第34位，代理买卖证券业务净收入行业排名第29位，投资银行业务净收入行业排名21位，承销业务净收入行业排名19位，股票主承销家数行业排名第16位，保荐业务净收入行业排名12位，股票质押回购融出资金（期末数）行业排名第19位，融资融券利息收入排名第28位，约定购回融出资金（期末数）行业排名第2位，资产管理业务合规受托资金规模（期末数）行业第51位。
（三）要会计数据和财务指标
1.近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
会计政策变更
合并
2020 年 本年比上 2019 年
2021 年 年增减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业总收入（元） 6,109,751,584.75 4,528,625,617.88 4,528,625,617.88 34.91% 3,198,808,368.09 3,198,808,368.09
归属于上市公司股东的 1,909,272,808.14 1,370,096,738.86 1,370,096,738.86 39.35% 914,361,564.54 914,361,564.54
净利润（元）
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 1,904,519,642.61 1,376,595,032.04 1,376,595,032.04 38.35% 861,739,750.20 861,739,750.20
利润（元）
其他综合收益的税后净 410,531,198.58 -228,216,587.38 -228,216,587.38 - 99,668,279.33 99,668,279.33
额（元）
经营活动产生的现金流 -1,467,554,075.67 718,322,391.82 718,322,391.82 - 4,782,949,394.50 4,782,949,394.50
量净额（元）
基本每股收益（元/股） 0.44 0.39 0.39 12.82% 0.27 0.27
稀释每股收益（元/股） 0.44 0.39 0.39 12.82% 0.27 0.27
加权平均净资产收益率 6.03% 5.28% 5.28% 增加 0.75 个 3.66% 3.66%
百分点
本年末比
2021 年末 2020 年末 2021 年初 本年初增 2019 年末 2020 年初
减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整
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