《国元证券股份有限公司章程》
等制度修订说明
一、《国元证券股份有限公司章程》修订内容如下：
现行条款 修订后条款
第十一条 本章程所称其他高级 第十一条 本章程所称其他
管理人员是指公司的副总裁、董事会秘 高级管理人员是指公司的副总
书、财务负责人、合规总监、首席风险 裁、董事会秘书、财务负责人（总
官、首席信息官以及实际履行上述职务 会计师）、合规总监、首席风险官、
的人员。 首席信息官以及实际履行上述职
务的人员。
第十四条 公司的经营宗旨：本 第十四条 公司的经营宗
着“团结、敬业、求实、创新”的精 旨：本着“团结、敬业、求实、
神，顺应金融全球化发展潮流，以 创新”的精神，以“繁荣我国资
“繁荣中国资本市场，提高社会经济 本市场，提高社会经济效益，追
效益，追求企业价值最大化”为宗 求企业价值最大化”为宗旨，以
旨，以“稳健经营、规范发展”为战 “稳健经营、规范发展”为战略
略方针，以“诚信为本、规范运作、 方针，以“诚信为本、 规范运
客户至上、优质高效”为经营理念， 作、客户至上、优质高效”为经
实现公司持续、健康发展，创造令股 营理念，积极践行“合规、诚
东满意的投资回报，逐步把公司建设 信、专业、稳健”的行业核心价
成为一个在国内外具有一定知名度和 值观，坚持文化建设四个“深度
影响力的现代化、规模化、国际化的 融合”和四个“有机结合”基本
证券经营机构。 原则，将文化建设融入经营管理
全过程，以正确的价值观、风险
观、发展观引领发展，提升专业
服务能力，争取全面形成规范配
套、有效适用、导向鲜明、富有
国元特色的文化体系，实现公司
持续、健康发展，为股东、客
户、员工和社会创造价值，逐步
把公司建设成为与客户共同成长
的一流综合型现代投资银行，做
百年老店、长寿公司。
第一百三十二条 董事会行使下 第一百三十二条 董事会行
列职权: 使下列职权:
...... ......
根据董事长的提名，聘任或者解聘 根据董事长的提名，聘任或
公司总裁，根据董事长或总裁的提名， 者解聘公司总裁，根据董事长或聘任或者解聘公司副总裁、财务负责 总裁的提名，聘任或者解聘公司人、董事会秘书、合规总监、首席风险 副总裁、财务负责人（总会计师）、官、首席信息官等高级管理人员，并决 董事会秘书、合规总监、首席风
定其报酬和奖惩事项； 险官、首席信息官等高级管理人
...... 员，并决定其报酬和奖惩事项；
......
第一百五十六条 董事会秘书应 第一百五十六条 董事会秘
当具有必备的专业知识和经验，由董 书应当具备履行职责所必需的财
事会委任，并符合以下条件： 务、管理、法律专业知识，具有
（一）从事证券工作 3 年以上，或 良好的职业道德和个人品德。
者金融、法律、会计工作 5 年以上，具 本章程第一百一十三条规定
有大学本科以上学历或取得学士以上 不得担任公司董事的情形适用于
学位； 董事会秘书。
（二）曾担任证券机构部门负责人
以上职务不少于 2 年，或者曾担任金融
机构部门负责人以上职务不少于 4 年，
或者具有相当职位管理工作经历；
（三）通过中国证监会认可的资质
测试；
（四）有一定财务、税收、法律、
金融、企业管理、计算机应用等方面知
识，具有良好的个人品质和职业道德，
严格遵守有关法律、法规和规章，能够
忠诚地履行职责；
（五）本公司董事可以兼任董事会
秘书，但监事不得兼任。
本章程第一百一十三条规定不得
担任公司董事的情形适用于董事会秘
书。
第一百五十七条 董事会秘书的主要 第一百五十七条 董事会秘
职责是： 书作为公司高级管理人员，为履
（一）董事会秘书为公司与证券交 行职责有权参加相关会议，查阅
易所的指定联络人，负责准备和递交证 有关文件，了解公司的财务和经券交易所要求的文件，组织完成监管机 营等情况。董事会及其他高级管
构布置的任务； 理人员应当支持董事会秘书的工
（二）准备和递交董事会和股东大 作。任何机构及个人不得干预董
会的报告和文件； 事会秘书的正常履职行为。
（三）按法定程序筹备董事会会议
和股东大会，列席董事会会议并作记
录，保证记录的准确性，并在会议记录
上签字，负责保管会议文件和记录；
（四）协调和组织本公司信息披露
事宜，包括健全信息披露的制度、接待
来访、负责与新闻媒体及投资者的联
系、回答社会公众的咨询、联系股东，
向符合资格的投资者及时提供公司公
开披露过的资料，保证本公司信息披露
的及时性、合法性、真实性和完整性；
（五）列席涉及信息披露的有关会
议。公司有关部门应当向董事会秘书提
供信息披露所需要的资料和信息。公司
在作出重大决定之前，应当从信息披露
角度征询董事会秘书的意见；
（六）负责信息的保密工作，制定
保密措施。内幕信息泄露时，及时采取
补救措施加以解释和澄清，并报告证券
交易所和中国证监会；
（七）负责保管公司股东名册资
料、董事名册、大股东及董事持股资料
以及董事会印章；
（八）帮助公司董事、监事、高级
管理人员了解法律法规、公司章程、证
券交易所的股票上市规则及股票上市
协议对其设定的责任；
（九）协助董事会依法行使职权，
在董事会决议违反法律法规、公司章程
及证券交易所有关规定时，把情况记录
在会议纪要上，并将会议纪要立即提交
公司全体董事和监事；
（十）为公司重大决策提供咨询和
建议。
董事会秘书作为公司高级管理人
员，为履行职责有权参加相关会议，查
阅有关文件，了解公司的财务和经营等
情况。董事会及其他高级管理人员应当
支持董事会秘书的工作。任何机构及个
人不得干预董事会秘书的正常履职行
为。
第一百六十一条 公司设总裁 1 名, 第一百六十一条 公司设总裁
由董事会聘任或解聘。 1 名,由董事会聘任或解聘。
公司设副总裁 3-6 名,由董事会聘 公司设副总裁 3-6 名,由董
任或解聘。 事会聘任或解聘。
公司总裁、副总裁、财务负责 公司总裁、副总裁、财务负
人、董事会秘书、合规总监、首席风 责人（总会计师）、董事会秘书、险官、首席信息官以及实际履行上述 合规总监、首席风险官、首席信
职务的人员为高级管理人员。 息官以及实际履行上述职务的人
公司高级管理人员最多可以在公 员为高级管理人员。
司参股的 2 家公司兼任董事、监事， 公司高级管理人员应符合国
但不得在上述公司兼任董事、监事以 务院证券监督管理机构关于高级外的职务，不得在其他营利性机构兼 管理人员的任职条件及有关政策职或者从事其他经营性活动。在公司 法规的要求。公司任免高级管理全资或控股子公司兼职的，不受上述 人员，应当报国务院证券监督管限制，但应当遵守中国证监会有关规 理机构备案。
定。
公司总裁、副总裁及相关高级管
理人员应符合《证券公司董事、监事和
高级管理人员任职资格监管办法》及有
关政策法规的要求。
第一百六十五条 总裁对董事会 第一百六十五条 总裁对董
负责,行使下列职权: 事会负责,行使下列职权:
...... ......
（七）提请董事会聘任或者解聘公 （七）提请董事会聘任或者
司副总裁、财务负责人； 解聘公司副总裁、财务负责人（总
...... 会计师）；
......
第一百七十四条 本章程第一百 第一百七十四条 公司监事
一十三条关于不得担任董事的情形、同 应符合国务院证券监督管理机构
时适用于监事。 关于监事的任职条件及有关政策
董事、总裁和其他高级管理人员不 法规的要求。公司任免监事，应
得兼任监事。 当报国务院证券监督管理机构备
案。
本章程第一百一十三条关于
不得担任董事的情形、同时适用
于监事。
董事、总裁和其他高级管理
人员不得兼任监事。
二、《国元证券股份有限公司董事会发展战略委员会工作细则》修订内容如下：
现行条款 修订后条款
制度名称：国元证券股份有限公司董事 制度名称：国元证券股份有限公
会发展战略委员会工作细则 司董事会战略与可持续发展委员
会工作细则
第八条 发展战略委员会的主要 第八条 战略与可持续发展
职责是： 委员会的主要职责是：
（一）对公司长期发展战略规划进 （一）对公司长期发展战略
行研究并提出建议； 规划、可持续发展和环境、社会
...... 及治理（ESG）政策进行研究并提
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