证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号： 2021－ 021
国元证券股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司董事长俞仕新先生、总裁陈新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
会计政策变更
上年同期 本报告期比上年同
本报告期 期增减
调整前 调整后 调整后
营业总收入（元） 921,835,918.08 909,792,994.28 909,792,994.28 1.32%
归属于上市公司股东的净利 333,823,811.26 282,876,808.58 282,876,808.58 18.01%
润（元）
归属于上市公司股东的扣除 329,708,273.74 284,971,086.83 284,971,086.83 15.70%
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净 -3,273,455,050.95 3,797,281,238.21 3,797,281,238.21 -186.21%
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.08 0.08 0.08 -
稀释每股收益（元/股） 0.08 0.08 0.08 -
加权平均净资产收益率 1.08% 1.13% 1.13% 减少 0.05 个百分点
上年度末 本年初 本报告期 末比本年
本报告期末 初增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 99,078,431,697.27 90,557,304,048.84 90,698,648,077.93 9.24%
归属于上市公司股东的净资 31,187,859,500.18 30,859,475,169.43 30,850,961,503.41 1.09%
产（元）
注：2020 年 10 月，公司配股方案实施完成，向原股东每 10 股配售 3 股，总股本从 3,365,447,047.00 股增加至
4,363,777,891.00 股。根据《企业会计准则第 34 号—每股收益》《〈企业会计准则第 34 号—每股收益〉应用指南》和中
国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号—净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订）》，比较期间基本每股收益已按照调整后的股数进行计算。
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
公司于 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则，根据新准则中衔接规定，不调整可比期间信息，只调整首次执行本准则当
年年初财务报表相关项目金额。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -33,396.34
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标 2,960,735.83
准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,646.16
其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,534,216.32
减：所得税影响额 1,349,772.71
少数股东权益影响额（税后） -108.26
合计 4,115,537.52 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
根据中国证券监督管理委员会公告〔2008〕43 号《公开发行证
券的公司信息披露解释性公告第 1 号--非经常性损益〔2008〕》
第 14 条规定：除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
除同公司正常经营业务相 外，持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以
关的有效套期保值业务 公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变
外，持有交易性金融资产、 动损益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
交易性金融负债产生的公 资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和可供
允价值变动损益，以及处 出售金融资产的投资收益，视为非经常性损益项目。由于本公司
置交易性金融资产、交易 8,067,177.06 属于金融行业中的证券业，因此本公司根据自身正常经营业务的
性金融负债、债权投资、 性质和特点，将交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
其他债权投资取得的投资 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、债权
收益 投资、其他债权投资取得的投资收益等作为经常性损益项目，不
在非经常性损益计算表中列示。其中：处置交易性金融资产、交
易性金融负债、债权投资、其他债权投资取得的投资收益
92,458,204.58 元，持有交易性金融资产、交易性金融负债等产
生的公允价值变动损益-84,391,027.52 元。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 122,819 报告期末表决权恢复的优 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持股 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量 件的股份数量
比例 股份状态 数量
安徽国元金融控股集团有限责任公司 国有法人 21.48% 937,465,829 72,487,561
安徽国元信托有限责任公司
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