国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
2020 年 年 度 报 告
（国元证券 000728）
二〇二一年三月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司董事长俞仕新先生、总裁陈新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告经公司第九届董事会第十一次会议审议通过，会议应出席董事 14 名，实际出席董事 14 名。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以现有总股本 4,363,777,891 股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.00元（含税），合计派发现金人民币436,377,789.10元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。本预案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
本公司年度财务报告已经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并理解计划、预测与承诺之间的差异。
公司的业务开展、财务状况和经营业绩可能在多方面受国内及其它业务所处地区的整体经济及市场状况波动的影响。公司面临的风险包括：法律和合规风险、运营及管理风险、市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、声誉风险、汇率风险等。公司在本报告“第四节经营情况讨论与分析”中具体分析了公司经营活动面临的风险以及公司根据实际情况已经或将要采取的措施，敬请投资者查阅。
目 录
第一节 重要提示、目录和释义......1
第二节 公司简介和主要财务指标......4
第三节 公司业务概要......23
第四节 经营情况讨论与分析......29
第五节 重要事项......63
第六节 股本变动及股东情况......87
第七节 优先股相关情况......93
第八节 可转换公司债券相关情况......94
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况......95
第十节 公司治理......107
第十一节 公司债券相关情况......124
第十二节 财务报告......132
第十三节 备查文件目录......286
释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司 指 国元证券股份有限公司
国元金控集团 指 安徽国元金融控股集团有限责任公司
国元信托 指 安徽国元信托有限责任公司
国元国际 指 国元国际控股有限公司
国元股权 指 国元股权投资有限公司
国元期货 指 国元期货有限公司
国元创新 指 国元创新投资有限公司
国元物业 指 安徽国元物业管理有限责任公司
安徽省股权服务公司 指 安徽省股权服务有限责任公司
长盛基金 指 长盛基金管理有限公司
安元基金 指 安徽安元投资基金有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 国元证券 股票代码 000728
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 国元证券股份有限公司
公司的中文简称 国元证券
公司的外文名称（如有） GUOYUAN SECURITIES COMPANY LIMITED
公司的外文名称缩写（如有） GUOYUAN SECURITIES
公司的法定代表人 俞仕新
公司的总裁 陈新
注册地址 安徽省合肥市梅山路 18 号
注册地址的邮政编码 230022
办公地址 安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址的邮政编码 230022
公司网址 http://www.gyzq.com.cn
电子信箱 dshbgs@gyzq.com.cn
公司注册资本 4,363,777,891 元
公司净资本 20,482,137,347.02 元
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 胡甲 杨璐
联系地址 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融
中心 A 座国元证券 中心 A 座国元证券
电话 0551-62207968 0551-62207323
传真 0551-62207322 0551-62207322
电子信箱 hujia@gyzq.com.cn yanglu@gyzq.com.cn
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
四、注册变更情况
组织机构代码 公司统一社会信用代码为 91340000731686376P
1997 年 6 月 16 日，北京化二股份有限公司 A 股股票在深交所挂牌交易。2007 年 9 月 29
日，经中国证监会证监公司字〔2007〕165 号文核准,由北京化二股份有限公司定向回购股份、
重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司重组设立国元证券股份有限公
司，并于 2007 年 10 月 25 日登记注册，2007 年 10 月 30 日在深交所成功上市。公司经营范
围依法承继原国元证券有限责任公司（含分支机构）的各项证券业务资格。公司的主营业务
公司上市以来主营业务的变 范围变更为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证
化情况（如有） 券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含
主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；客户资产管理；中国证监会批准的其他业务。
2011 年 2 月 24 日，公司根据中国证监会《关于核准国元证券股份有限公司为期货公司
提供中间介绍业务资格的批复》（证监许可〔2010〕1612 号）《关于核准国元证券股份有限
公司融资融券业务资格的批复》（证监许可〔2010〕1679 号）换领了新的《企业法人营业执
照》。变更后的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的
财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为
期货公司提供中间介绍业务。
2012 年 12 月 28 日，公司根据中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司
代销金融产品业务资格的批复》（皖证监函字〔2012〕340 号）换领了新的《企业法人营业
执照》。变更后的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关
的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；
为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。
2013 年 8 月 14 日，公司根据中国保监会安徽监管局《关于国元证券股份有限公司保险
兼业代理资格的批复》（皖保监许可
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