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000716 深市 黑芝麻


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黑芝麻:公司2023年股权激励计划自查表

公告日期:2023-12-05

黑芝麻:公司2023年股权激励计划自查表 PDF查看PDF原文

              南方黑芝麻集团股份有限公司

              2023 年股权激励计划自查表

      公司简称:黑芝麻      股票代码:000716    独立财务顾问:不适用

                                                            是否存在该事项

序号                        事项                                          备注
                                                          (是/否/不适用)

                  上市公司合规性要求

    最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具

 1                                                              是

    否定意见或者无法表示意见的审计报告

    最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师

 2                                                              是

    出具否定意见或无法表示意见的审计报告

    上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章        是

 3  程、公开承诺进行利润分配的情形

 4  是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                      是

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                          是

 6  是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助          是

                  激励对象合规性要求

    是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或        是

 7  实际控制人及其配偶、父母、子女

 8  是否未包括独立董事、监事                                    是

 9  是否最近 12个月内未被证券交易所认定为不适当人选            是

    是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不        是

 10  适当人选

    是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及        是

 11  其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

    是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管

 12                                                              是

    理人员情形

 13  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                      是

 14  激励名单是否经监事会核实                                    是


                  激励计划合规性要求

    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股

15                                                              是

    票总数累计是否未超过公司股本总额的 10%

    单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获

16                                                              是

    授股票是否未超过公司股本总额的 1%

    激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授

17                                                            不适用

    予权益数量的 20%

    激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列明

18                                                              是

    其姓名、职务、获授数量

    激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作为激

19                                                              是

    励对象行使权益的条件

    股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10

20                                                              是

    年

21  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定              是

              股权激励计划披露完整性要求

22  股权激励计划所规定事项是否完整

    (1)对照《股权激励管理办法》的相关规定,逐条说明是

    否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与

                                                                是

    股权激励的情形;说明股权激励计划的实施是会否会导致

    上市公司股权分布不符合上市条件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围          是

    (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授涉及的标的予

    股票种类、的来源、权益数量及占上市公司股本总额的比

    例百分比;若分次实施的,每次拟授出予的权益数量,涉

    及的标的股票数量及占上市公司股本总额的比例百分比;

                                                                是

    设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权激励计划权

    益总额的比例百分比;所有在有效期内的股权激励计划所

    涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%及

    其计算过程的说明

(4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员
的,应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股
权激励计划拟授予权益总量的比例;其他激励对象(各自

或者按适当分类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟        是

授出权益总量的比例;单个激励对象通过全部在有效期内
的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总
额 1%的说明
(5)股权激励计划的有效期,股票期权的、授权日或授权

日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排,限制        是

性股票的授予日、限售期和解除限售锁定期安排等
(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确
定方法。如采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二
十九条规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价
格的,应当对定价依据及定价方式作出说明,聘请独立财

                                                            是

务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利于上市
公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是
否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见
并披露
(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或
者行使权益的,应当披露激励对象每次获授或者行使权益
的条件;对设立条件所涉及的指标定义、计算标准等的说
明;约定授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益不
得递延至下期;如激励对象包括董事和高管,应当披露激

                                                            是

励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励对象行使权益
的绩效考核指标的,应充分披露所设定指标的科学性和合
理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期激励计划
公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分说明原因及
合理性

(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应        是


    明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使

    权益的期间

    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方

    法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方        是

    法)

    (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期权公

    允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,        是

    实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

    (11)股权激励计划的变更、终止                              是

    (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生        是

    职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端        是

    解决机制

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存

    在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象

    有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导

    致不符合授予权益或行使权益情况下全部利益返还公司的        是

    承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标准

    和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期

    限等。

            绩效考核指标是否符合相关要求

23  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                  是

    指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是

24                                                              是

    否有利于促进公司竞争力的提升

    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照

25                                                            不适用

    公司是否不少于 3家

26  是否说明设定指标的科学性和合理性                            是

              限售期、行权期合规性要求

27  限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少        是


    于 12 个月

28  每期解除限售时限是否不少于 12个月                          是

    各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票

29                                                              是

    总额的 50%

    股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于

30                                                            不适用

    12个月

    股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届

31                                                            不适用

    满日

32  股票期权每期行权时限是否不少于 12个月                    不适用

    股票
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