股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2012-004
东北证券股份有限公司
第七届董事会 2012 年第一次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1. 公司于 2012 年 1 月 11 日通过传真或邮件方式向全体董事发出《东北证
券股份有限公司第七届董事会 2012 年第一次临时会议的通知》。
2. 东北证券股份有限公司第七届董事会 2012 年第一次临时会议于 2012 年
1 月 12 日以通讯表决的方式召开。
3. 本次会议应参加表决的董事 12 人，实际参加表决的董事 12 人。
4. 本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程
的规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议通过了以下议案：
（一）《关于撤销配股方案的议案》
公司于 2009 年 6 月 18 日召开 2009 年第一次临时股东大会审议通过了《公
司 2009 年度配股方案的议案》，并授权公司董事会全权办理本次发行的有关事
宜。鉴于公司已经不符合配股条件，经审慎分析论证之后，决定主动撤销配股方
案。
本议案尚需提交公司 2012 年第一次临时股东大会审议。
表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。
（二）《关于提请股东大会选举崔伟先生为公司董事的议案》
田奎武先生因工作原因，辞去公司董事职务。按照《公司章程》规定，需选
举一名董事。公司股东长春长泰热力经营有限公司提名崔伟先生为公司第七届董
事会董事。
公司董事会提名与薪酬委员会对崔伟先生的董事任职资格进行了审查，认为
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崔伟先生符合上市公司和证券公司董事任职资格的规定，并已经取得了中国证监
会吉林监管局证券公司董事任职资格的批复，同意崔伟先生为公司董事会董事候
选人。
公司独立董事对提名程序和崔伟先生的任职资格进行了审查，认为其提名程
序及任职资格符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，符合上市公司和证券
公司董事任职规定，同意崔伟先生为公司董事会董事候选人。
本议案尚需提交公司 2012 年第一次临时股东大会审议。
表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。
（三）《关于更换公司 2011 年度审计机构的议案》
鉴于中准会计师事务所有限公司自 2007 年已连续为公司提供 4 年审计服务，
为保持审计独立性，经公司与中准会计师事务所有限公司协商，公司不再续聘中
准会计师事务所有限公司担任公司 2011 年度财务审计机构。
为保证公司 2011 年度审计工作的顺利进行，根据《公司章程》、《董事会审
计委员会工作规则》的有关规定，公司董事会审计委员会提名聘请立信会计师事
务所为公司 2011 年度审计机构，聘期一年，审计报酬为 50 万元人民币。
本议案尚需提交公司 2012 年第一次临时股东大会审议。
表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。
（四）《关于提议召开公司 2012 年第一次临时股东大会的议案》
公司定于 2012 年 1 月 31 日在公司会议室召开公司 2012 年第一次临时股东
大会，具体情况详见与本公告同日刊登的《东北证券股份有限公司关于召开 2012
年第一次临时股东大会的通知》。
表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。
三、备查文件
经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
特此公告。
附件：崔伟先生个人简历
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东北证券股份有限公司董事会
二○一二年一月十三日
崔伟先生简历
崔伟先生，1967 年 11 月出生，中共党员，经济学博士。曾任中国证监会海
南监管局党委委员、副局长、党委书记、局长；中国证监会协调部副主任；吉林
大学商学院教师。现任东方基金管理有限责任公司董事长。
崔伟先生与公司持股 5%以上股东不存在关联关系；没有受中国证监会稽查、
行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；未在本公司持股 5%以上股
东单位任职，最近 5 年也未在持股 5%以上股东单位担任董事、监事、高级管理
人员；未持有本公司股票；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职
条件。
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