深圳价值在线信息科技股份有限公司
关于
宁夏英力特化工股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划（草案）
之
独立财务顾问报告
二〇二一年十二月
目 录
第一章 释义......1
第二章 声明......3
第三章 基本假设......4
第四章 本次激励计划的主要内容......5
一、 激励工具及股票来源......5
二、 拟授予的权益数量......5
三、 激励对象的范围及分配情况......5
四、 本激励计划的相关时间安排......7
五、 本激励计划的授予价格的确定方法......9
六、 本激励计划的授予与解除限售条件......10
七、 本激励计划的其他内容......16
第五章 独立财务顾问意见......17
一、 对激励计划可行性的核查意见......17
二、 对本次激励计划权益价格定价方式的核查意见......20
三、 对公司实施限制性股票激励计划的财务意见......21
四、 对公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见......22
五、 对本次激励计划是否有利于公司持续发展的核查意见......23
六、 对本激励计划是否存在损害公司及全体股东利益的核查意见......23
七、 其他应当说明事项......24
第六章 备查文件及备查地点......25
一、 备查文件目录......25
二、 备查文件地点......25
第一章 释 义
在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义：
释义项 释义内容
英力特、本公司、上市公 指 宁夏英力特化工股份有限公司
司、公司
本激励计划、激励计划、 指 宁夏英力特化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划
本计划
《激励计划（草案）》 指 《宁夏英力特化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
划（草案）》
本报告、本独立财务顾问 《深圳价值在线信息科技股份有限公司关于宁夏英力特化
报告 指 工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）之独
立财务顾问报告》
独立财务顾问、价值在线 指 深圳价值在线信息科技股份有限公司
公司根据本计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量
限制性股票 指 的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本计
划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通
按照本计划规定获得限制性股票的公司（含分公司及控股子
激励对象 指 公司）董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业
务）骨干
有效期 指 自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制
性股票全部解除限售或回购注销之日止
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易
日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
限售期 指 激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担
保、偿还债务的期间
解除限售期 指 本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性
股票可以解除限售并上市流通的期间
解除限售条件 指 根据本计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足
的条件
股本总额 指 指本激励计划草案公告时公司已发行的股本总额
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》
《9 号指南》 指 《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号——股权激
励》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《175 号文》 指 《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国
资发分配〔2006〕175 号）
《171 号文》 指 《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题
的通知》(国资发分配〔2008〕171 号）
《102 号文》 指 《关于进一步做好中央企业控股上市公司股权激励工作有
关事项的通知》（国资发考分规〔2019〕102 号）
《工作指引》 指 《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》
《公司章程》 指 《宁夏英力特化工股份有限公司章程》
《考核办法》 指 《宁夏英力特化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会
集团公司 指 国家能源投资集团有限责任公司
证券交易所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：1、本独立财务顾问报告中所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数 据和根据该类财务数据计算的财务指标。
2、本独立财务顾问报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所 造成。
第二章 声 明
价值在线接受委托，担任英力特 2021 年限制性股票激励计划的独立财务顾
问并出具本报告。本独立财务顾问报告是根据《公司法》《证券法》《管理办法》《175 号文》《工作指引》等法律、法规和规范性文件的规定，在英力特提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供英力特全体股东及各方参考。
（一） 本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由英力特提供或为其公开
披露的资料，英力特已向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本次激励计划的相关情况及其公开披露的相关信息真实、准确、完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（二） 本独立财务顾问仅就本次激励计划的可行性、是否有利于公司的持
续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害公司利益以及对股东利益的影响等发表意见，不构成对英力特的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三） 本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立
财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四） 本独立财务顾问提请公司全体股东认真阅读公司公开披露的《宁夏
英力特化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》等关于本次激励计划的相关信息。
（五） 本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对公司全体股东尽责的态度，遵
循客观、公正的原则，对本次激励计划涉及的事项进行了深入调查，并和公司相关人员进行了有效的沟通。在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对本报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
第三章 基本假设
本独立财务顾问报告所表达的意见基于以下假设为前提：
（一） 国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化，公司所处行业的国
家政策、市场环境无重大变化，公司所在地区的社会、经济环境无重大变化；
（二） 英力特及有关各方提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整；
（三） 本次激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效的批
准，并最终能够如期完成；
（四） 实施本次激励计划的有关各方能够遵循诚实守信原则，按照限制性
股票激励计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务；
（五） 无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。
第四章 本次激励计划的主要内容
《宁夏英力特化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》由
公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定，经公司第八届董事会第二十三次会议审议通过，尚需公司股东大会审议，主要内容如下：
一、激励工具及股票来源
本激励计划采用限制性股票作为激励工具，标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
二、拟授予的权益数量
本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为 152.29 万股，约占本激
励计划草案公告时公司股本总额 30,308.76 万股的 0.50%。本次授予为一次性授予，无预留权益。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%；本计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划所获授的本公司股票数量累计均未超过本计划提交股东大会审议时公司股本总额的 1%。
在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予数量将根据本激励计划予以相应的调整。
三、激励对象的范围及分配情况
（一）激励对象的范围
本计划涉及的激励对象为 95 人，激励对象具体范围包括：
1、公司董事、高级管理人员；
2、公司中层管理人员；
3、公司核心技术（业务）骨干。
本计划涉及的激励对象不包括外部董事（含独立董事）、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。
以上激励对象中，董事必须经股东大会选举，高级管理人员必须经公司董事会聘任。所有激励对象在获授限制性股票时必须于公司（含分公司及控股子公司）任职并具有聘用或劳动关系。本计划涉及的激励对象不存在《管理办法》第八条、《175 号文》第三十五条及《工作指引》第十八条规定的不得成为激励对象的情形。
（二）激励对象的分配情况
本激励计划授予的限制性股票
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