000576 深市 甘化科工

证券简称：甘化科工                            证券代码：000576
                    广东甘化科工股份有限公司

                  2021 年限制性股票激励计划

                          （草案）摘要

                    广东甘化科工股份有限公司

                        二零二一年三月


                                  声  明

    本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。


                              特 别 提 示

    一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《广东甘化科工股份有限公司章程》制订。

    二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为公司从二级市场回购的 A 股普通股。

    三、本激励计划拟授予的限制性股票数量为 442.8613 万股，约占本激励计划草案
公告时公司股本总额 44,286.13 万股的 1%。其中首次授予 396.96 万股，约占本激励
计划草案公告时公司股本总额的 0.8964%，约占本激励计划拟授予限制性股票总数的89.64%；预留 45.9013 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.1036%，约占本激励计划拟授予限制性股票总数的 10.36%。预留部分未超过本次授予权益总额的 20%。

    公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计均未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%。

    四、本激励计划首次授予的激励对象不超过 58 人，包括公司董事、高级管理人员、
中层管理人员及核心骨干。

    预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。
    五、本激励计划首次授予的限制性股票的授予价格为 5.43 元/股；预留授予的限
制性股票的授予价格由董事会在权益授出时另行确定。

    在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事项，限制性股票的授予价格或授予数量将根据本激励计划规定予以相应的调整。

    六、本激励计划有效期自首次授予的限制性股票登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购之日止，最长不超过 60 个月。


    七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：

    （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

    （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

    （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；

    （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

    （五）中国证监会认定的其他情形。

    八、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：
    （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施；

    （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （六）中国证监会认定的其他情形。

    九、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

    十、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

    十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

    十二、自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定召开董
事会对首次授予部分激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在
60 日内完成上述工作，终止实施本激励计划，未授予或未登记完成的限制性股票失效，但根据相关法律法规，公司不得授出权益的期间不计算在上述 60 日内。预留授予部分的激励对象在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。

    十三、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。


                                  目录


第一章  释义 ...... 7
第二章  本激励计划的目的与原则 ...... 8
第三章  激励对象的确定依据和范围 ...... 9
第四章  限制性股票的来源、数量和分配 ...... 11
第五章  本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期 ...... 13
第六章  限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 ...... 16
第七章  限制性股票的授予与解除限售条件 ...... 17
第八章  本激励计划的调整方法和程序 ...... 20
第九章  限制性股票的会计处理 ...... 22
第十章  公司、激励对象发生异动的处理 ...... 24
第十一章  限制性股票回购原则 ...... 28
第十二章  附则 ...... 31

                          第一章  释义

  以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
甘化科工、本公司、公司、  指  广东甘化科工股份有限公司

      上市公司

限制性股票激励计划、股权  指  广东甘化科工股份有限公司2021年限制性股票激励计划

  激励计划、本激励计划

                              公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定
      限制性股票          指  数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到
                              本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通

      激励对象          指  按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管
                              理人员、中层管理人员及核心骨干

        授予日          指  公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易
                              日

      授予价格          指  公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

        限售期          指  激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用
                              于担保、偿还债务的期间

      解除限售期          指  本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限
                              制性股票可以解除限售并上市流通的期间

    解除限售条件        指  根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需
                              满足的条件

      《公司法》          指  《中华人民共和国公司法》

      《证券法》          指  《中华人民共和国证券法》

    《管理办法》        指  《上市公司股权激励管理办法》

    《公司章程》        指  《广东甘化科工股份有限公司章程》

      中国证监会          指  中国证券监督管理委员会

      证券交易所          指  深圳证券交易所

          元            指  人民币元

注：
1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。
2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

                第二章  本激励计划的目的与原则

  为进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。

                第三章  激励对象的确定依据和范围

  一、激励对象的确定依据

  （一）激励对象确定的法律依据

  本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。

  本激励计划激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：

  1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  6、中国证监会认定的其他情形。

  （二）激励对象确定的职务依据

  本激励计划激励对象为公司董事及高级管理人员、中层管理人员及核心骨干，不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

  二、激励对象的范围

  本激励计划首次授予的激励对象不超过 58 人，包括：

  （一）公司董事及公司高级管理人员；

  （二）公司中层管理人员及核心骨干。

  所有激励对象必须与公司或公司的子公司具有雇佣关系或劳务关系，或者在公司或公司的子公司担任职务。

  预留授予部分的激励对象在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过 12 个月未明确
激励对象的，预留权益失效。

  三、激励对象的核实

  （一）本激励计划经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象名单，公示期不少于 10 天。

  （二）由公司对内幕信息知情人在本计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为。知悉内幕信息而买卖公司股票的，不得成为激励对象，法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交易的情形除外。