000561 深市 烽火电子

证券简称：烽火电子                    证券代码：000561
    上海荣正投资咨询股份有限公司

                关于

      陕西烽火电子股份有限公司

  限制性股票激励计划首次授予部分

  第二批次限制性股票解除限售事项

                之

  独立财务顾问报告

                    2020 年 9 月


              目  录


一、释义...... 3
二、声明...... 4
三、基本假设...... 5
四、本次限制性股票激励计划已履行的审批程序 ...... 6五、本激励计划首次授予部分第二批次限制性股票解除限售条件成就情况说明
...... 9
六、首次授予部分第二个限售期即将届满的说明 ...... 12
七、首次授予部分第二批次可解除限售的限制性股票数量...... 13
八、独立财务顾问的核查意见...... 14
一、释义
1.上市公司、公司、烽火电子：指陕西烽火电子股份有限公司。
2.股权激励计划、激励计划、本计划：指《陕西烽火电子股份有限公司限制性股
  票激励计划》。
3.限制性股票、标的股票：激励对象按照激励计划规定的条件，从公司获得一定
  数量的烽火电子股票。
4.股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。
5.激励对象：按照本计划规定，公司公告本计划时在公司任职的公司董事、高级
  管理人员、中层管理人员、核心骨干员工以及董事会认为对公司有特殊贡献的
  其他人员。
6.授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。7.授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。
8.限售期：激励对象行使权益的条件尚未成就，限制性股票不得转让、用于担保
  或偿还债务的期间，自授予限制性股票授予登记日起算。
9.解除限售期：指本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制
  性股票可以解除限售并上市流通的期间。
10.解除限售条件：指根据激励计划激励对象解除限售限制性股票所必需满足的
  条件。
11.《公司法》：指《中华人民共和国公司法》。
12.《证券法》：指《中华人民共和国证券法》。
13.《试行办法》：指《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》。14.《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》。
15.中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
16.证券交易所：指深圳证券交易所。
17.元：指人民币元。

二、声明

    本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

    （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由烽火电子提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证:所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

    （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对烽火电子股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对烽火电子的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

    （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

    （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。

    （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

    本报告系按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175 号）（以下简称“175 号文”）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171 号）（以下简称“171 号文”）、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性意见的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。

三、基本假设

    本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：

    （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

    （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
    （三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
    （四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；

    （五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；

    （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

四、本次限制性股票激励计划已履行的审批程序

    烽火电子本次限制性股票激励计划已履行必要的审批程序：

    1、2017 年 4 月 11 日，公司分别召开第七届董事会第八次会议和第七届监
事会第四次会议，审议通过了《关于陕西烽火电子股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案，监事会对激励计划激励对象名单发表了核查意见，公司独立董事对此发表了独立意见。

    2、2017 年 5 月 26 日，公司收到陕西电子信息集团有限公司转发的陕西省
人民政府国有资产监督管理委员会《关于陕西烽火电子股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（陕国资分配发【2017】134 号），原则同意公司实施限制性股票激励计划。

    3、2017 年 8 月 15 日，公司分别召开第七届董事会第十二次会议和第七届
监事会第七次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划（草案修订稿）及摘要的议案》等相关议案，监事会对激励计划激励对象名单（调整后）发表了核查意见，公司独立董事对此发表了独立意见，律师及财务顾问对此发表了相关意见。

    4、2017 年 8 月 26 日，公司监事会对激励对象名单及公示情况出具核查意
见，即《陕西烽火电子股份有限公司监事会关于公司限制性股票激励计划激励对象名单（调整后）的审核意见及公示情况的说明》。

    5、2017 年 9 月 4 日，公司召开 2017 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》等相关议案，并对本次限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况自查报告进行公告。

    6、2017 年 9 月 19 日，公司分别召开第七届董事会第十四次会议和第七届
监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，独立董事对相关事宜发表独立意见，公司监事会对相关事宜进行了审核并发表了核查意见，律师及财务顾问对此发表了相关意见。

    7、2017 年 9 月 28 日，公司公告了《关于限制性股票授予登记完成的公告》，
限制性股票的上市日期为 2017 年 9 月 29 日。

    8、2018 年 1 月 19 日，公司分别召开了第七届董事会第十七次会议和公司
第七届监事会第十一次会议，审议并通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司监事会发表了审核意见，独立董事对此发表了同意的独立意见，律师出具相应法律意见书。

    9、2018 年 7 月 16 日，公司分别召开第七届董事会第二十一会议和第七届
监事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，独立董事对相关事宜发表独立意见，公司监事会对相关事宜进行了审核并发表了核查意见，律师及财务顾问对此发表了相关意见。

    10、2018 年 8 月 29 日，公司分别召开了第七届董事会第二十二次会议和公
司第七届监事会第十五次会议，审议并通过了《关于回购注销部分限制性股票暨减少注册资本的议案》，公司监事会发表了审核意见，独立董事对此发表了同意的独立意见，律师出具相应法律意见书。

    11、2019 年 4 月 29 日，公司分别召开了第七届董事会第二十五次会议和公
司第七届监事会第十八次会议，审议并通过了《关于回购注销部分限制性股票暨减少注册资本的议案》，公司监事会发表了审核意见，独立董事对此发表了同意的独立意见，律师出具相应法律意见书。

    12、2019 年 5 月 13 日，公司召开了 2018 年度股东大会，审议并通过了《关
于回购注销部分限制性股票暨减少注册资本的议案》，律师出具相应法律意见书。
    13、2019 年 9 月 20 日，公司分别召开了第八届董事会第五次会议和第八届
监事会第三次会议，审议通过了《关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销部分限制性股票暨减少注册资本的议案》，公司监事会发表了审核意见，独立董事对此发表了同意的独立意见，律师出具相应法律意见书。

    14、2020 年 4 月 9 日，公司分别召开了第八届董事会第八次会议和公司第
八届监事会第五次会议，审议并通过了《关于回购注销部分限制性股票暨减少注册资本的议案》，公司监事会发表了审核意见，独立董事对此发表了同意的独立意见，律师出具相应法律意见书。

    15、2020 年 7 月 29 日，公司分别召开了第八届董事会第十二次会议和公司
第八届监事会第八次会议，审议并通过了《关于回购注销部分限制性股票暨减少注册资本的议案》、《关于 2017 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解
除限售期解除限售条件成就的议案》，公司监事会发表了审核意见，独立董事对此发表了同意的独立意见，律师及财务顾问对此发表了相关意见。

    16、2020 年 9 月 22 日，公司分别召开了第八届董事会第十四次会议和公司
第八届监事会第十次会议，审议并通过了《关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销部分限制性股票暨减少注册资本的议案》，公司监事会发表了审核意见，独立董事对此发表了同意的独立意见，律师及财务顾问对此发表了相关意见。

    综上，本财务顾问认为，截至本报告出具日，烽火电子限制性股票激励计划首次授予部分第二批次限制性股票解除限售条件成就事项已经取得必要的批准和授权，符合《管理办法》及《限制性股票激励计划》的相关规定。

五、本激励计划首次授予部分第二批次限制性股票解除限售条件成就情况说明

    根据《限制性股票激励计划》，激励对象获授的限制性股票若要解除限售，需同时满足下列条件，具体条件及达成情况如下：

    （一）公司未发生如下任一情形：

    1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

    2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

    3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；

    4、法律法规规定不得实行股权激励的；

    5、中国证监会认定的其他情形。

    经核查，本财务顾问认为，截至本报告出具日，公司未发生前述情形。

    （二）激励对象未发生以下任一情形：

    1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    3、最近 12 个