证券代码：000530；200530 证券简称：大冷股份；大冷B 公告编号：2017-055
大连冷冻机股份有限公司
关于2016年限制性股票激励计划第一个解锁期
解锁条件成就的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
大连冷冻机股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年12月8日召开了七
届十七次董事会议，审议通过了《关于2016年限制性股票激励计划第一个解锁期
解锁的议案》。本次符合解锁条件的激励对象共计113人，可申请解锁并上市流通
的限制性股票数量为5,237,820股，占目前公司股本总数的0.612%。现就有关事项
说明如下：
一、2016年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2016年8月4日，公司召开七届七次董事会议，会议审议通过了《大连冷
冻机股份有限公司2016年限制性股票激励计划(预案)》。
2、2016年8月25日，公司召开七届八次董事会议，会议审议通过了《大连冷
冻机股份有限公司2016年限制性股票激励计划(草案)》及其摘要、《大连冷冻机股
份有限公司2016年限制性股票激励计划考核管理办法》、《关于提请大连冷冻机股
份有限公司股东大会授权董事会办理公司2016年限制性股票激励计划相关事宜的
议案》。
3、2016年8月25日，公司独立董事对本次激励计划是否有利于公司的持续发
展和是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。
4、2016年8月25日，公司召开七届六次监事会议，对本次激励计划的激励对
象名单进行核实，并审议通过了《大连冷冻机股份有限公司2016年限制性股票激
励计划(草案)》及其摘要、《大连冷冻机股份有限公司2016年限制性股票激励计划
考核管理办法》、公司2016年限制性股票激励计划激励对象名单。
5、2016年9月9日，监事会对限制性股票激励对象名单的审核意见及公示情
况作出说明。
6、2016年9月13日，公司2016年第三次临时股东大会审议并通过了《大连
冷冻机股份有限公司2016年限制性股票激励计划(草案)》、《大连冷冻机股份有限
公司2016年限制性股票激励计划考核管理办法》、《关于提请大连冷冻机股份有限
公司股东大会授权董事会办理公司2016年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
7、2016年9月14日，公司披露关于2016年限制性股票激励计划激励对象买
卖公司股票情况的自查报告。
8、2016年9月20日，公司七届九次董事会议审议通过了《关于向激励对象授
予限制性股票的议案》。
9、2016年9月20日，公司独立董事就本次股权激励计划的授予事项出具独立
意见。
10、2016年9月20日，公司七届七次监事会议审议通过了《关于向激励对象
授予限制性股票的议案》。
11、2017年12月8日，公司召开七届十七次董事会议和七届十四次监事会议，
审议通过了《关于2016年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁的议案》。独立董
事对此发表了独立意见。
二、2016年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就情况
（一）限制性股票的锁定期及限售期已届满
根据公司《2016年限制性股票激励计划（草案）》，自2016年9月20日公司
向激励对象授予限制性股票起12个月为锁定期。第一个解锁期自授予日起12个月
后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日当日止，公司可申请解
锁所获总量的30%。
公司确定限制性股票的授予日为2016年9月20日，上市日为2016年12月6
日。截至2017年12月6日，第一部分限制性股票的锁定期及限售期均已届满。
（二）2016年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件已经成就的说明
序号 第一个解锁期解锁条件 解锁条件是否成就的说明
公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师
1 公司未发生前述情形，满足解锁条件。
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内年内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
激励对象刘杰、孟运婵、方诤、邸军、张广辉共5
适当人选；
人因离职原因，不再具备激励对象资格，不满足解
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及
2 锁条件。
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
除上述5名激励对象外，其他113名激励对象未发
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
生前述情形，满足解锁条件。
理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、证监会认定的其他情形。
公司2016年度归属于上市公司股东的扣除非经常性
以2015年净利润为基数，2016年净利润增长率不低于
3 损益后的净利润为145,227,418.21元，相比2015
10%
年增长率为15.15%，满足解锁条件。
根据公司《限制性股票激励计划考核管理办法》，激励 除上述5名激励对象外，其他113名激励对象上一
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对象上一年度绩效考核合格。 年度绩效考核均合格，满足解锁条件。
综上所述，董事会认为公司2016年限制性股票激励计划涉及的限制性股票的
第一个解锁期解锁条件已经成就，同意达到考核要求的113名激励对象在第一个解
锁期可解锁限制性股票为5,237,820股。
除激励对象刘杰、孟运婵、方诤、邸军、张广辉共5人因离职原因，不再具
备激励对象资格外，本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
三、2016年限制性股票激励计划第一个解锁期具体解锁情况
获授限制性股 已解锁限制性股票 本期可解锁限制 剩余未解锁限制
激励对象
票数量（股） 数量（股） 性股票数量（股）性股票数量（股）
丁杰 董事/总经理 700,000 0 210,000 490,000
范跃坤 副总经理 700,000 0 210,000 490,000
马云 财务总监 700,000 0 210,000 490,000
中层管理人员、公司董事
会认为应当激励的其他 15,359,400 0 4,607,820 10,751,580
核心人员（110人）
合计（113人） 17,459,400 0 5,237,820 12,221,580
注：因公司实施了2016年度权益分派方案（每10股派1.00元现金；每10股
转增4股），限制性股票激励对象获授的限制性股票数量同步实施了转增。
激励对象具体名单，详见《大连冷冻机股份有限公司 2016年限制性股票激励
计划第一个解锁期解锁明细表》。
四、董事会薪酬与考核委员会的审核意见
董事会薪酬与考核委员会审核后认为：公司满足《2016年限制性股票激励计划》第一个解锁期的解锁条件，除刘杰、孟运婵、方诤、邸军、张广辉等5名已离职激励对象外，其他113名激励对象第一个解锁期绩效考核合格，其作为激励对象的解锁资格合法、有效。综上，董事会薪酬与考核委员会一致同意113名激励对象在公司2016年限制性股票激励计划规定的第一个解锁期内解锁。
五、独立董事意见
1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2016年限制性股票激励计划（草案）》等法律法规规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生股权激励计划中规定的不得解锁的情形；
2、除刘杰、孟运婵、方诤、邸军、张广辉等5名已
