000425 深市 徐工机械

    徐工集团工程机械股份有限公司

        详式权益变动报告书

上市公司名称：徐工集团工程机械股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：徐工机械
股票代码：000425
信息披露义务人：徐州工程机械集团有限公司
住所：徐州经济技术开发区驮蓝山路 26 号
通讯地址：徐州经济技术开发区驮蓝山路 26 号
权益变动性质：增加

                      签署日期：二〇二一年九月


                    信息披露义务人声明

    一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。

    二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

    三、依据《证券法》《收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在徐工集团工程机械股份有限公司拥有权益的股份。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在徐工集团工程机械股份有限公司拥有权益的股份。

    四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

    五、本次权益变动系由徐工集团工程机械股份有限公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司所致。本次吸收合并尚需取得江苏省国资委批准、徐工集团工程机械股份有限公司股东大会审议通过以及中国证监会的核准。

    六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。


                          目 录


第一节 释义......1
第二节 信息披露义务人介绍......3
第三节 权益变动目的及决定......6
第四节 权益变动方式......8
第五节 资金来源...... 13
第六节 后续计划...... 14
第七节 对上市公司的影响分析...... 15
第八节 信息披露义务人与上市公司之间的重大交易...... 20
第九节 前六个月买卖徐工机械上市交易股份的情况...... 21
第十节 信息披露义务人的财务资料...... 22
第十一节 其他重大事项...... 27
第十二节 备查文件...... 28
信息披露义务人及其法定代表人声明...... 29
附表...... 31

                        第一节 释义

  除非文意另有所指，下列简称在本报告书中具有如下特定含义：

报告书、本报告书        指 《徐工集团工程机械股份有限公司详式权益变动报告书》

重组报告书              指 《徐工集团工程机械股份有限公司吸收合并徐工集团工程机
                            械有限公司暨关联交易报告书（草案）》

徐工机械、上市公司、吸收 指 徐工集团工程机械股份有限公司
合并方
徐工有限、被吸收合并方、 指 徐工集团工程机械有限公司
标的公司
徐工集团、信息披露义务人 指 徐州工程机械集团有限公司

天津茂信                指 天津茂信企业管理合伙企业（有限合伙）

上海胜超                指 上海胜超股权投资合伙企业（有限合伙）

国信集团                指 江苏省国信集团有限公司

建信金融                指 建信金融资产投资有限公司

金石彭衡                指 淄博金石彭衡股权投资合伙企业（有限合伙）

杭州双百                指 杭州国改双百智造股权投资合伙企业（有限合伙）

宁波创翰                指 宁波梅山保税港区创翰资产管理合伙企业（有限合伙）

交银金投                指 交银金融资产投资有限公司

国家制造业基金          指 国家制造业转型升级基金股份有限公司

宁波创绩                指 宁波梅山保税港区创绩资产管理合伙企业（有限合伙）

徐工金帆                指 徐州徐工金帆引领企业管理咨询合伙企业（有限合伙）

福州兴睿和盛            指 福州经济技术开发区兴睿和盛股权投资合伙企业（有限合伙）

上海港通                指 上海港通三期投资合伙企业（有限合伙）

河南工融金投            指 河南省工融金投一号债转股股权投资基金（有限合伙）

天津民朴厚德            指 天津民朴厚德股权投资基金合伙企业（有限合伙）

中信保诚                指 中信保诚人寿保险有限公司

标的资产                指 徐工有限 100%股权

合并双方                指 徐工机械、徐工有限

                            徐工集团、天津茂信、上海胜超、国信集团、建信金融、金石
交易对方                指 彭衡、杭州双百、宁波创翰、交银金投、国家制造业基金、宁
                            波创绩、徐工金帆、福州兴睿和盛、上海港通、河南工融金投、
                            天津民朴厚德、中信保诚


                            徐工机械拟通过向徐工有限的全体股东徐工集团、天津茂信、
本次交易、本次重组、本次    上海胜超、国信集团、建信金融、金石彭衡、杭州双百、宁波
吸收合并、本次合并      指 创翰、交银金投、国家制造业基金、宁波创绩、徐工金帆、福
                            州兴睿和盛、上海港通、河南工融金投、天津民朴厚德、中信
                            保诚发行股份吸收合并徐工有限

徐州市国资委、市国资委  指 徐州市人民政府国有资产监督管理委员会
江苏省国资委、省国资委  指 江苏省政府国有资产监督管理委员会

中国证监会、证监会      指 中国证券监督管理委员会

深交所                  指 深圳证券交易所

《公司法》              指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》              指 《中华人民共和国证券法》

《收购管理办法》        指 《上市公司收购管理办法》

《格式准则第 15 号》      指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权
                            益变动报告书》

元、万元、亿元          指 人民币元、人民币万元、人民币亿元


                  第二节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况

    公司名称                徐州工程机械集团有限公司

    统一社会信用代码/注册号 913203011347852611

    企业类型                有限责任公司（国有独资）

    注册资本                233,487 万元人民币

    法定代表人              邱成

    成立日期                1985-08-21

    营业期限                1985-08-21至无固定期限

    注册地址                徐州经济技术开发区驮蓝山路 26号

    通讯地址                徐州经济技术开发区驮蓝山路 26号

    电话                  0516-87565101

                            起重设备、汽车及改装车、建筑施工机械、矿山机械、环卫
                            机械、动力机械、港口专用机械、通用基础、风动工具、工
                            程机械成套设备、工程机械散装件及零部件的研发、制造、
                            销售、租赁、售后服务及相关技术的研究和试验发展；软件
                            开发；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；数据处理和
    经营范围                存储服务；物业管理；建筑工程勘察设计、规划管理服务；
                            仓储服务；会议及展览服务；房地产开发经营；道路普通货
                            物运输；混凝土预制构件制造销售；自营或代理各类商品和
                            技术的进出口业务（国家限定或禁止企经营的商品和技术除
                            外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
                            活动）。

    主要股东                徐州市国资委持股 91.2847%

                            江苏省财政厅持股 8.7153%

二、信息披露义务人相关产权及控制关系

    （一）信息披露义务人的股权控制关系

    截至本报告书签署日，徐工集团的股权及控制关系如下图所示：


    （二）信息披露义务人的控股股东、实际控制人

    截至本报告书签署日，徐州市国资委为徐工集团的控股股东及实际控制人。
三、信息披露义务人从事的主要业务及最近三年财务状况

    （一）信息披露义务人的主要业务

    徐工集团成立于 1985 年 8 月 21 日，经营范围为：起重设备、汽车及改装车、建筑
施工机械、矿山机械、环卫机械、动力机械、港口专用机械、通用基础、风动工具、工程机械成套设备、工程机械散装件及零部件的研发、制造、销售、租赁、售后服务及相关技术的研究和试验发展；软件开发；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；物业管理；建筑工程勘察设计、规划管理服务；仓储服务；会议及展览服务；房地产开发经营；道路普通货物运输；混凝土预制构件制造销售；自营或代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定或禁止企经营的商品和技术除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

    （二）信息披露义务人最近三年财务状况

                                                                        单位：万元

    项目            2020年度/            2019年度/            2018年度/

                  2020年 12月 31日      2019年 12月 31日      2018年 12月 31日

    总资产                17,915,019.59          13,831,548.71          11,476,160.09

    净资产                5,499,495.88            3,691,744.75