振兴生化股份有限公司
收购报告书摘要
上市公司名称：振兴生化股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：ST生化
股票代码：000403
收购人：振兴集团有限公司
住所：山西省河津市樊村镇干涧村
通讯地址：山西省河津市樊村镇干涧村
二零一五年十二月
收购人本次取得上市公司发行的新股尚须经上市公司股东大会批准及中国证监会核准
收购人声明
一、本报告书摘要系依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》等相关法律、法规的有关规定编写；
二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》的规定，本报告书摘要已全面披露收购人（包括投资者及与其一致行动的他人）在振兴生化股份有限公司（以下简称“振兴生化”）拥有权益的股份；
截至本报告书摘要签署之日，除本报告书摘要披露的持股信息外，上述收购人没有通过任何其他方式在振兴生化拥有权益；
三、收购人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突；
四、收购人取得振兴生化发行的新股尚未经股东大会批准及中国证券监督管理委员会核准；
五、根据《上市公司收购管理办法》的规定，收购人经振兴生化股东大会非关联股东批准，可以免于向中国证券监督管理委员会提交豁免要约收购申请；六、本次收购是根据本报告书摘要所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人或机构提供未在本报告书摘要中列载的信息和对本报告书摘要做出任何解释或说明。
目录
第一节收购人介绍......5
一、振兴集团有限公司介绍......5
第二节收购决定和收购目的......13
一、收购目的......13
二、收购人未来12个月内继续增持或处置振兴生化股份之意向......13
三、收购人做出本次收购决定所履行的相关程序及具体时间......13
第三节收购方式......15
一、收购人持有上市公司股份情况......15
二、本次交易的主要内容......15
三、收购人持有上市公司及本次拟认购股份权利限制的说明......17
四、关于豁免要约收购......17
五、本次交易已履行及尚未履行的批准程序......18
收购人声明......19
释义
除非特别说明，下列简称在本报告书摘要中有如下特定意义：
收购人、振兴集团 指 振兴集团有限公司
振兴生化、上市公司 指 振兴生化股份有限公司
山西振兴集团电业有限公司，系上市公司控
振兴电业 指
股子公司
振兴铝业 指 山西振兴集团铝业有限公司
本报告书摘要 指 《振兴生化股份有限公司收购报告书摘要》
发行结束之日 指 本次发行完成股权登记之日
振兴生化通过非公开发行A股股票的方式，
本次非公开发行、本次发行 指
向振兴集团发行股票的行为
《振兴生化股份有限公司与振兴集团有限公
《股份认购合同》 指
司之附条件生效的股份认购合同》
振兴集团认购振兴生化通过非公开发行A股
本次收购 指
股票的方式向其发行股票的行为
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
交易所、深交所 指 深圳证券交易所
公司法 指 《中华人民共和国公司法》
证券法 指 《中华人民共和国证券法》
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
第一节 收购人介绍
一、 振兴集团有限公司介绍
（一）基本情况
公司名称：振兴集团有限公司
注册地：山西省河津市樊村镇干涧村
法定代表人：史珉志
注册资本：100,000万元
实收资本：100,000万元
成立日期：1998年2月25日
营业期限：1998年2月25日至2028年5月9日
营业执照注册号：140882000003010
税务登记证号码：142703113872809
组织机构代码：11387280
经营范围：铝锭的生产销售；发电供电；经销：水泥、生铁、氧化铝粉；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进出口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（二）股权结构
截至本报告书摘要签署之日，振兴集团的股东名称、出资金额和出资比例情况如下表所示：
股东名称 出资额（元） 出资比例(%)
振兴集团有限公司 13,400,000.00 1.34
职工合股基金会
股东名称 出资额（元） 出资比例(%)
史珉志 986,600,000.00 98.66
合计 1,000,000,000.00 100.00
（三）控股股东及实际控制人
截至本报告书摘要签署之日，史珉志先生持有振兴集团98.66%的股份。本次收购前，振兴集团持有振兴生化61,621,064股股份，占上市公司总股本的22.61%，为振兴生化的控股股东。史珉志先生、振兴集团与振兴生化的股权控制关系如下图所示：
史珉志先生，男，60岁，中国国籍，大专学历，1971年前在山西省河津市上学，此后历任教师、校办企业厂长等职，1980年后自筹资金创办民营企业至今，现任振兴集团有限公司董事长。
（四）主营业务情况
1、主营业务情况
公司主要从事发电供电；铝锭的生产销售；经销：水泥、生铁、氧化铝粉；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进出口业务。
2、控股子公司情况
截至本报告书摘要签署之日，振兴集团下属控股子公司的基本情况如下表所示：
序 注册资本 持股比例
公司名称 经营范围
号 （万元） （%）
一般经营项目：经销：洗精煤、
焦炭、化工产品（危险化学品
1 中煤振兴煤化有限公司 5,000.00 75.00
除外）；投资煤炭开采业（以
上项目国家有规定的除外）。
一般经营项目：发电；经销：
铝锭、生铁、氧化铝粉；经营
本企业自产产品的出口业务和
2 山西振兴集团有限公司 100,000.00 本企业所需的机械设备（法律 91.60
法规禁止的不得经营，需审批
未获批准前不得经营，获准审
批的以审批有效期为准）。
中西药制剂、生物生化制剂的
生产、销售（以上经营范围中
三九集团昆明白马制药
3 1,000.00 涉及国家法律、行政法规规定 90.00
有限公司 的专项审批，按审批的项目和
时限开展经营活动）。
一般经营项目：加工铝、铝制
品；经营本企业自产产品的出
口业务和本企业所需的机械设
山西振兴集团铝业有限 备、零配件、原辅材料的进出
4 15,000.00 90.00
