（A 股股票代码：000166 H 股股票代码：6806）
二○二一年八月二十七日
第一节 重要提示、目录和释义
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、本半年度报告经公司第五届董事会第二次会议审议通过。会议应参加表决董事 11
人，实际参加表决董事 11 人。没有董事、监事、高级管理人员声明对半年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
三、本公司法定代表人、执行董事、总经理黄昊先生，财务总监任全胜女士及计划财务部总经理张艳女士声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
四、本公司按照中国企业会计准则编制的2021年半年度财务报告未经会计师事务所审计。
五、本半年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
六、公司已在本半年度报告中详细描述可能存在的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险、法律合规风险、创新业务风险和汇率风险，请投资者认真阅读本半年度报告第三节“管理层讨论与分析”，并特别注意上述风险因素。
七、公司计划 2021 年半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
八、报告期内，公司不存在优先股。
目 录
第一节 重要提示、目录和释义......1
第二节 公司简介和主要财务指标......6
第三节 管理层讨论与分析......10
第四节 公司治理 ......31
第五节 环境和社会责任 ......36
第六节 重要事项 ......39
第七节 股份变动及股东情况......68
第八节 债券相关情况 ......73
第九节 财务报告 ......79
备查文件目录
一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
二、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
三、在其他证券市场公布的半年度报告。
释 义
在本半年度报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
释义项 释义内容
“公司”、“本公司”、“申万宏源集团” 指 申万宏源集团股份有限公司
“集团、本集团” 指 本公司及本公司的子公司
“申万宏源证券” 指 申万宏源证券有限公司
“申万宏源投资” 指 申万宏源投资有限公司
“宏源汇富” 指 宏源汇富创业投资有限公司
“宏源汇智” 指 宏源汇智投资有限公司
“宏源期货” 指 宏源期货有限公司
“申万创新投” 指 申银万国创新证券投资有限公司
“申万期货” 指 申银万国期货有限公司
“申万直投” 指 申银万国投资有限公司
“申万研究所” 指 上海申银万国证券研究所有限公司
“申万菱信” 指 申万菱信基金管理有限公司
“富国基金” 指 富国基金管理有限公司
“中国证监会” 指 中国证券监督管理委员会
“深交所” 指 深圳证券交易所
“香港联交所” 指 香港联合交易所有限公司
“《公司法》” 指 《中华人民共和国公司法》
“《证券法》” 指 《中华人民共和国证券法》
“《证券及期货条例》” 指 香港法例第 571 章《证券及期货条例》
“《香港上市规则》” 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则
“《企业管治守则》” 指 《香港上市规则》附录十四所载之《企业管治守
则》及《企业管治报告》
“《标准守则》” 指 《香港上市规则》附录十所载之《上市发行人董
事进行证券交易的标准守则》
“《公司章程》或《章程》” 指 本公司的公司章程，以不时修订的内容为准
“股东大会” 指 公司股东大会
“董事会” 指 公司董事会
“控股股东”、“中国建投” 指 中国建银投资有限责任公司
“实际控制人”、“中央汇金” 指 中央汇金投资有限责任公司
“上证综指” 指 上海证券交易所股票价格综合指数
“深证成指” 指 深圳证券交易所成份股股价指数
“A 股” 指 本公司每股面值为人民币 1.00 元的内资普通股，
于深交所上市并以人民币买卖
“H 股” 指 本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的境外上
市外资普通股，于香港联交所上市并以港元买卖
释义项 释义内容
“ETF” 指 交易所交易基金
“FICC” 指 固定收益、货币及商品
投资者向合资格进行融资融券业务的证券公司
“融资融券” 指 提供担保品，以为购买证券借取资金（融资）或
借取及卖出证券（融券）
“新三板” 指 全国中小企业股份转让系统
净资产扣减金融资产风险调整减其他资产风险
“净资本” 指 调整及或有负债的风险调整，再加或减中国证监
会认可或核准的其他调整项目
“科创板” 指 上海证券交易所设立的科技创新板
“股票质押式融资” 指 证券公司向合资格并以所持股票为担保品的投
资者提供融资的交易
“收益凭证” 指 证券公司发行订有支付本金及与特定相关资产
挂钩回报条款的有价证券
“VaR” 指 有损失风险的价值
“ISAE 3402” 指 鉴证业务国际准则（International Standard on
Assurance Engagements）第 3402 号
“PB 系统” 指 主经纪商系统
“EBITDA” 指 息税折旧及摊销前利润
“IB 业务” 指 证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商
介绍客户的业务
“CTA” 指 商品交易顾问
“人民币” 指 中国法定货币人民币
“港币” 指 香港法定货币港元及港仙
“香港” 指 中国香港特别行政区
“美元” 指 美国法定货币美元
“报告期” 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日止六个月期间
“%” 指 百分比
“元、万元、亿元” 指 人民币“元、万元、亿元”
2021 年半年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能有差异，这些差异是由
于四舍五入造成的。
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
股票简称 申万宏源 股票代码 000166（深交所）、
6806（香港联交所）
股票上市证券交易所 深交所、香港联交所
公司的中文名称 申万宏源集团股份有限公司
公司的中文简称 申万宏源
公司的外文名称 Shenwan Hongyuan Group Co., Ltd.
公司的外文名称缩写 Shenwan Hongyuan
公司的法定代表人 黄昊先生
授权代表 储晓明先生、徐亮先生
联席公司秘书 徐亮先生、陈淳女士
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 徐亮先生 徐亮先生
联系地址 新疆乌鲁木齐市高新区北京南 新疆乌鲁木齐市高新区北京南
路 358 号大成国际大厦 20 楼 路 358 号大成国际大厦 20 楼
电话 0991-2301870、010-88085333 0991-23
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