000166 深市 申万宏源

 证券代码：000166  证券简称：申万宏源  公告编号：临2021-51
    申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司

          2020年度股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重要提示

  1.本次股东大会未出现否决提案的情形。

  2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

  一、会议召开和出席情况

  （一）会议召开情况

  1.召开时间：

  （1）现场会议召开时间：2021年5月28日14:00。

  （2）A股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2021年5月28日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年5月28日9:15至15:00期间的任意时间。

  2.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街 19 号公司会议室。

  3.表决方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。


  4.召集人：申万宏源集团股份有限公司董事会。

  5.主持人：储晓明董事长。

  6.会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

  （二）会议出席情况

  1.出席会议的总体情况

  出席本次会议的股东及股东代理人 28 位，代表股份数15,660,632,686 股，占公司有表决权股份总数的 62.5426%，其中，出席本次会议的 A 股股东及股东代理人 27 位，代表股份数15,473,716,155 股，占公司有表决权股份总数的 61.7961%；出席本次
会议的 H 股股东及股东代理人 1 位，代表股份数 186,916,531 股，占
公司有表决权股份总数的 0.7465%。

  A 股中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）及股东代理人计 24位，代表股份数 2,643,992,292 股，占公司有表决权股份总数的10.5591%。

  2.现场会议出席情况

  出席现场会议的股东及股东代理人 10 位，代表股份数13,346,214,197 股，占公司有表决权股份总数的 53.2997%。

  3.网络投票情况

  通过网络投票的股东 18 位，代表股份数 2,314,418,489 股，占公
司有表决权股份总数的 9.2429%。

  4.公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

    (1)公司在任董事 11 位，出席 6 位，陈建民董事因其他安排，
王洪刚董事、张宜刚董事、谢荣独立董事、黄丹涵独立董事因工作原

    因未能出席本次会议；

        (2)公司在任监事 8 位，出席 4 位，徐宜阳监事会主席因身体原

    因，温锋监事、龚波监事、卫勇监事因工作原因未能出席本次会议；

        (3)董事会秘书出席本次会议；公司高级管理人员列席本次会议。

        公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席本

    次会议，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

        二、议案审议表决情况

        本次股东大会以现场投票、网络投票相结合的方式进行记名投票

    表决。本次会议议案均获得通过。

        （一）非累积投票议案

议案      议案      股东          同意                  反对              弃权      是否

编码      名称      类型                  比例                比例            比例  获得
                              票数      （%）    票数    （%）  票数  （%） 通过

      关于审议《公  A 股  15,472,641,107  99.9931    193,845  0.0013  881,203  0.0056

1.00  司 2020 年度          186,022,931  99.5219          0  0.0000  893,600  0.4781

      董事会工作  H 股                                                                是

      报告》的议案  合计  15,658,664,038  99.9874    193,845  0.0012 1,774,803  0.0114

      关于审议《公  A 股  15,472,681,207  99.9933    193,845  0.0013  841,103  0.0054

2.00  司 2020 年度          186,022,931  99.5219          0  0.0000  893,600  0.4781

      监事会工作  H 股                                                                是

      报告》的议案  合计  15,658,704,138  99.9877    193,845  0.0012 1,734,703  0.0111

      关于审议《公  A 股  15,472,681,107  99.9933    203,845  0.0013  831,203  0.0054

3.00  司 2020 年度          186,022,931  99.5219          0  0.0000  893,600  0.4781

      财务决算报  H 股                                                                是

      告》的议案    合计  15,658,704,038  99.9877    203,845  0.0013 1,724,803  0.0110

      关 于 公 司  A 股  15,471,231,835  99.9839    2,484,220  0.0161      100  0.0000

4.00  2020 年度利          186,320,531  99.6811    596,000  0.3189        0  0.0000

      润分配方案  H 股                                                                是

      的议案        合计  15,657,552,366  99.9803    3,080,220  0.0197      100  0.0000

5.00  关于审议《公  A 股  15,472,693,107  99.9934    181,845  0.0012  841,203  0.0054  是


      司 2020 年年          186,022,931  99.5219          0  0.0000  893,600  0.4781

      度报告》议案  H 股

                    合计  15,658,716,038  99.9878    181,845  0.0012 1,734,803  0.0110

            6.01 与

            中 国 建 A 股  3,856,568,736  99.9939    233,845  0.0061      100  0.0000

      关 于 银 投 资

      预 计 有 限 责

      2021 任 公 司 H 股

      年 度 及 其 所          186,916,531 100.0000          0  0.0000        0  0.0000

      日 常 属 公 司

 6.00  关 联 发 生 的

      交 易 日 常 关 合计  4,043,485,267  99.9942    233,845  0.0058      100  0.0000  是
      的 议 联交易

      案  6.02 与 A 股

      （ 逐 其 他 关        13,290,626,593  99.9982    233,845  0.0018      100  0.0000

      项 表 联 方 发 H 股

      决） 生 的 日          186,916,531 100.0000          0  0.0000        0  0.0000

            常 关 联 合计  13,477,543,124  99.9983    233,845  0.0017      100  0.0000

            交易

      关于授予董  A 股  15,338,339,487  99.1251  135,376,568  0.8749      100  0.0000

      事会增发公

 7.00  司 A 股、H 股  H 股    153,126,310  81.9223  33,790,221 18.0777        0  0.0000  是
      股份一般性

      授权的议案    合计  15,491,465,797  98.9198  169,166,789  1.0802      100  0.0000

      关于审议《申

      万宏源集团  A 股  15,471,200,235  99.9837    2,515,820  0.0163      100  0.0000

      股份有限公

 8.00  司未来三年          186,320,531  99.6811    596,000  0.3189        0  0.0000

      股东回报规  H 股                                                                是
      划

      （ 2021-2023  合计  15,657,520,766  99.9801    3,111,820  0.0199      100  0.0000

      年）》的议案

      关于为宏源  A 股  15,473,463,810  99.9984    252,245  0.0016      100  0.0000

      恒利（上海）

 9.00  实业有限公  H 股    186,916,531 100.0000          0  0.0000        0  0.0000  是
      司提供担保

      的议案        合计  15,660,380,341  99.9984    252,245  0.0016      100  0.0000

      关于聘请公  A 股  15,458,156,367  99.8994  15,5