证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2020-50
申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
2019年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示
1.本次股东大会未出现否决提案的情形。
2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间：
（1）现场会议召开时间：2020年6月23日14:30。
（2）A股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2020年6月23日上午9:30-11:30，下午13:00- 15:00； 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 互 联 网 投 票 系 统 投 票 的 具 体时间为：2020年6月23日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
2.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街 19 号公司会议
室。
3.表决方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方
式。
4.召集人：申万宏源集团股份有限公司董事会。
5.主持人：储晓明董事长。
6.会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况
1.出席会议的总体情况
出席本次会议的 股东及股 东代理人 54 位，代 表股份数
15,964,303,753 股，占公司有表决权股份总数的 63.7553%，其中，出
席本次会 议的 A 股 股东及 股东代 理人 53 位， 代表股 份数
15,891,211,568 股，占公司有表决权股份总数的 63.4634%；出席本次
会议的 H 股股东及股东代理人 1 位，代表股份数 73,092,185 股，占
公司有表决权股份总数的 0.2919%。
A 股中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合
计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）及股东代理人计 50位，代表股份数 3,061,487,705 股，占公司有表决权股份总数的12.2264%。
2.现场会议出席情况
出席现场会议的 股东及股 东代理人 15 位，代 表股份数
12,706,698,863 股，占公司有表决权股份总数的 50.7457%。
3.网络投票情况
通过网络投票的股东 39 位，代表股份数 3,257,604,890 股，占公
司有表决权股份总数的 13.0096%。
4.公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
因疫情原因，部分董事、监事和高级管理人员未能现场出席会议，
以视频方式出席本次股东大会。
(1)公司在任董事 10 位，出席 7 位，王洪刚董事因工作原因、黄
丹涵、杨秋梅独立董事因在境外未能出席本次会议；
(2)公司在任监事 8 位，出席 5 位，温锋、龚波、卫勇监事因工
作原因未能出席本次会议；
(3)董事会秘书出席本次会议；公司高级管理人员列席本次会议。
公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席本
次会议，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
二、议案审议表决情况
本次股东大会以现场投票、网络投票相结合的方式进行记名投票
表决。本次会议议案均获得通过。
（一）非累积投票议案
议案 议案 股东 同意 反对 弃权 是否
编码 名称 类型 比例 比例 比例 获得
票数 （%） 票数 （%） 票数 （%） 通过
A股 15,889,611,365 99.9899 217,900 0.0014 1,382,303 0.0087
关于审议《公司
1.00 2019 年度董事会 H 股 72,885,785 99.7176 0 0.0000 206,400 0.2824 是
工作报告》的议案
合计 15,962,497,150 99.9887 217,900 0.0014 1,588,703 0.0100
关于审议《公司 A股 15,889,612,265 99.9899 217,100 0.0014 1,382,203 0.0087
2.00 2019 年度监事会 H 股 72,885,785 99.7176 0 0 206,400 0.2824 是
工作报告》的议案
合计 15,962,498,050 99.9887 217,100 0.0014 1,588,603 0.0100
关于审议《公司 A股 15,889,612,165 99.9899 217,100 0.0014 1,382,303 0.0087
3.00 2019 年度财务决 是
算报告》的议案 H 股 72,885,785 99.7176 0 0 206,400 0.2824
合计 15,962,497,950 99.9887 217,100 0.0014 1,588,703 0.0100
关于公司 2019 年 A股 15,890,994,368 99.9986 217,100 0.0014 100 0.0000
4.00 度利润分配方案 H 股 73,092,185 100 0 0.0000 0 0 是
的议案
合计 15,964,086,553 99.9986 217,100 0.0014 100 0.0000
A股 15,889,612,165 99.9899 217,100 0.0014 1,382,303 0.0087
关于审议《公司
5.00 2019 年年度报告》 H 股 72,885,785 99.7176 0 0.0000 206,400 0.2824 是
议案
合计 15,962,497,950 99.9887 217,100 0.0014 1,588,703 0.0100
6.01 与中国 A股 4,274,043,794 99.9941 234,400 0.0055 19,900 0.0005
建银投资有
关 于 限责任公司 H 股 73,092,185 100 0 0.0000 0 0.0000
预 计 及其所属公
2020 司发生的日 合计 4,347,135,979 99.9942 234,400 0.0054 19,900 0.0005
年 度 常关联交易
日 常 6.02 与上海 A股 14,678,146,879 99.9983 234,400 0.0016 19,900 0.0001
关 联 久事（集团）
6.00 交 易 有限公司发 73,092,185 100 0 0.0000 0 0.0000 是
H 股
的 议 生的日常关
案 联交易 合计 14,751,239,064 99.9983 234,400 0.0016 19,900 0.0001
（ 逐 6.03 与其他 A股 13,767,413,635 99.9982 234,400 0.0017 19,900 0.0001
项 表 关联方发生
决） 的日常关联 H 股 73,092,185 100 0 0.0000 0 0.0000
交易 合计 13,840,505,820 99.9982 234,400 0.0017 19,900 0.0001
关 于 修 订 公 司 A股 4,274,060,294 99.9944 217,900 0.0051 19,900 0.0005
2020 年度及 2021
7.00 年度持续关连交 H 股 73,092,185 100 0 0.0000 0 0.0000 是
易年度上限的议
案 合计 4,347,152,479 99.9945 217,900 0.0050 19,900 0.0005
关 于 续 聘 公 司 A股 15,886,227,263 99.9686 4,905,305 0.0309 79,000 0.0005
8.00 2020 年度审计机 H 股 72,724,185 99.4965 368,000 0.5035 0 0.0000 是
构的议案
合计 15,958,951,448 99.9665 5,273,305 0.0330 79,000 0.0005
关于修订《申万宏 A股 15,854,273,274 99.7676 36,918,494 0.2323 19,800 0.0001
9.00 源集团股份有限 H 股 23,214,780 31.7610 49,877,405 68.2390 0 0.0000 是
公司章程》的议案
合计 15,877,488,054 99.4562 86,795,899 0.5437 19,800 0.0001
关于修订《申万宏 A股 15,86
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