深圳市特发信息股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定,将本公司 2021 年度募集资金存放与使用情况报告如下:
一、募集资金基本情况
(一)2018年公开发行可转换公司债券募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市特发信息股份有限公司公开发行可转债公司债券的批复》(证监许可[2018]1627号)核准,公司于深圳证券交易所向登记在册的原股东和社会公众公开发行可转债 4,194,000.00 张,每张面值为 100 元,募集资金总额为人民币419,400,000.00元,扣除承销费用(含税)人民币1,250,800.00元,余额为人民币 418,149,200.00元,另外扣除保荐费用、审计费、律师费和其他发行费用等(不含税)人民币 2,605,603.78 元,实际募集资金净额为人民币 415,543,596.22元。
该次募集资金到账时间为 2018 年 11 月 22 日,本次募集资金到位情况已经瑞华会计师事
务所(特殊普通合伙)审验,并于2018 年 11 月23 日出具瑞华验字 [2018]48330007 号验资报
告。
2、本年度使用金额及年末余额
截止 2021 年 12 月 31 日,本公司累计使用募集资金人民币 251,951,631.30 元,其中:以
前年度 241,355,280.26 元,本年度使用 10,596,351.04 元,均投入募集资金项目。
截止 2021 年 12 月 31 日,本公司累计使用金额人民币 424,466,865.26 元,募集资金专户
余额为人民币 172,515,233.96 元,与实际募集资金净额人民币 415,543,596.22 元的差异金额为人民币 8,923,269.04 元,系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。
具体如下:
1)、2018 年募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额 136,694.79 元。
2)、2019 年募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额 3,752,717.24 元。
3)、2020 年募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额 2,204,100.62 元。
4)、2021 年募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额 2,829,756.39 元。
(二)2020年公开发行可转换公司债券募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 6月 4 日签发的 “证监许可[2020]1078号” 文
《关于核准深圳市特发信息股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》,深圳市特发信息股份有限公司(以下简称 “本公司”)获准向社会公开发行面值总额 550,000,000.00 元可转换公司债券,期限 5 年,扣除含税承销费用及保荐费用等其他不含税发行费用共计人民币5,020,754.72 元,募集资金净额为人民币544,979,245.28 元。
该次募集资金到账时间为 2020 年 8 月 13日,本次募集资金到位情况已经天职国际会计师
事务所(特殊普通合伙)审验,并于 2020 年 8 月 14 日出具了天职业字[2020]34391 号验资
报告。
2、本年度使用金额及年末余额
截止 2021 年 12 月 31 日,本公司累计使用募集资金人民币 419,912,665.22 元,其中:以
前年度 286,371,224.48 元,本年度使用 133,541,440.74 元,均投入募集资金项目。
截止 2021 年 12 月 31 日,本公司累计使用金额人民币 549,446,278.75 元,募集资金专户
余额为人民币 129,533,613.53 元,与实际募集资金净额人民币 544,979,245.28 元的差异金额为人民币 4,467,033.47 元,系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。
具体如下:
1)、2020 年募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额 1,733,062.18 元。
2)、2021 年募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额 2,733,971.29 元。
二、募集资金存放和管理情况
(一)2018年公开发行可转换公司债券募集资金的存放和管理情况
1、募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号-主板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定了《募集资金管理办法》(以下简称“管理制度”),对募集资金实行专户存储制度,对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
根据《管理制度》要求,本公司董事会批准开设了中国建设银行股份有限公司深圳科苑南支行专项账户、中国光大银行股份有限公司成都光华支行专项账户,仅用于本公司募集资金的存储和使用,不用作其他用途。
2、募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求,本公司及保荐机构长城证券股份有限公司已于
2018 年 11 月 9 日与中国建设银行股份有限公司深圳科苑南支行签订了《募集资金三方监管协
议》;本公司及保荐机构长城证券股份有限公司已于 2018 年 12 月 29 日与具体负责实施成都
傅立叶测控地面站数据链系统项目的全资子公司成都傅立叶电子科技有限公司、中国光大银行股份有限公司成都光华支行签订了《募集资金三方监管协议》;本公司及保荐机构长城证券股
份有限公司已于 2019 年1 月 18 日与具体负责实施特发东智扩产及产线智能化升级项目的全资
子公司深圳特发东智科技有限公司、中国建设银行股份有限公司深圳科苑南支行签订了《募集资金三方监管协议》;与具体负责实施特发光纤扩产项目的控股子公司深圳特发信息光纤有限公司、中国建设银行股份有限公司深圳科苑南支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议得到了切实履行。
3、募集资金专户存储情况
截止 2021 年12 月 31 日,募集资金存放专项账户活期存款余额如下(单位:人民币元):
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
中国建设银行深圳科苑南支行 44250100018200000796 活期存款 154,624,360.36
中国光大银行成都光华支行 78270188000238441 活期存款 17, 890,873.60
中国建设银行深圳科苑南支行 44250100018200000993 活期存款 -
中国建设银行深圳科苑南支行 44250100018200000992 活期存款 -
合计 172,515,233.96
(二)2020年公开发行可转换公司债券募集资金的存放和管理情况
1、募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号-主板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定了《募集资金管理办法》(以下简称“管理制度”),对募集资金实行专户存储制度,对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
根据《管理制度》要求,本公司董事会批准开设了中国银行股份有限公司深圳高新区支行专项账户,仅用于本公司募集资金的存储和使用,不用作其他用途。
2、募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求,本公司及保荐机构长城证券股份有限公司已于
2020 年 8 月 13 日与具体负责实施智慧城市创展基地建设项目和补充流动资金项目的控股子公
司特发信息数据科技有限公司、中国银行股份有限公司深圳高新区支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议得到了切实履行。
3、募集资金专户存储情况
截止 2021 年 12 月 31 日,募集资金存放专项账户活期存款余额如下(单位:人民币元):
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
中国银行股份有限公司深圳高新区支行 751073893304 活期存款 129,533,613.53
中国银行股份有限公司深圳高新区支行 756273895445 活期存款
合计 129,533,613.53
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目情况
本公司2021年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1.募集资金实际使用情况、附件 2.募集资金实际使用情况。
(二)募集资金投资项目前期投入及置换情况
1)、截至 2018 年 11 月 27 日,公司在公开发行可转换公司债券募集资金到账前,以自筹
资金预先投入募集资金投资项目款项共计人民币 13,687.09 万元。2018 年 12 月 13 日,公司召
开董事会第七届四次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金 13,687.09 万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况进
行了专项审核,并于 2018 年 12 月 13 日出具《关于深圳市特发信息股份有限公司以自筹资金
预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》(瑞华核字【2018】48330015 号)。
2)、截至 2020 年 7 月 31 日,公司在公开发行可转换公司债券募集资金到账前,以自筹
资金预先投入募集资金投资项目款项共计人民币 9,629.70 万元。2020 年 8 月 24 日,公司召开
董事会第七届三十二次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金人民币 9,629.70 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情
况进行了专项审核,