证券简称：神州高铁 证券代码：000008
神州高铁技术股份有限公司
2016年限制性股票激励计划（草案）
神州高铁技术股份有限公司
二〇一六年十月
声明
本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
特别提示
一、本计划是依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以
下简称《管理办法》）及其他有关法律、行政法规、规章、规范性文件以及《神
州高铁技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）制订。
二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权
激励的情形。
三、本计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不
得成为激励对象的情形。
四、本计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向
发行神州高铁技术股份有限公司（以下简称“神州高铁”或“公司”或“本公司”）A股
普通股。
五、本计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为6216万股，占本计划草
案公告时公司股本总额275,770.93万股的2.25%。其中：首次授予5138万股，
占本计划草案公告时公司股本总额275,770.93万股的1.86%；预留1078万股，
占本计划草案公告时公司股本总额275,770.93万股的0.39%，预留部分占本激励
计划限制性股票总量的17.34%。本计划中任何一名激励对象通过全部有效的股
权激励计划获授的本公司股票，累计不超过本计划提交股东大会审议时公司股本
总额的1%。
六、本计划授予的激励对象总人数为305人，包括公司公告本计划草案时在
公司（含下属子公司）任职的部分董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技
术（业务）人员，不包括独立董事、监事。单独或合计持有公司5%以上股份的
股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。
预留限制性股票激励对象的确定依据参照首次授予的依据确定。公司应当在
本计划经股东大会审议通过后12个月内明确预留限制性股票的授予对象。
七、本计划首次授予的限制性股票授予价格为4.81元。
八、在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资
本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性
股票的授予价格或授予数量将做相应的调整。
九、本计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象授予的限制性股
票全部解除限售或回购注销之日止最长不超过60个月。自限制性股票授予之日
起12个月内为限售期。在限售期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票予
以限售，不得转让、用于担保或偿还债务。限售期满，首次授予的限制性股票的
解除限售期及解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首
第一个解除限售期 40%
次授予日起24个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首
第二个解除限售期 20%
次授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首
第三个解除限售期 20%
次授予日起48个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起48个月后的首个交易日起至首
第四个解除限售期 20%
次授予日起60个月内的最后一个交易日当日止
十、首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 以2015年净利润为基数，公司2016年净利润增长率不低于130%；
第二个解除限售期 以2015年净利润为基数，公司2017年净利润增长率不低于150%；
第三个解除限售期 以2015年净利润为基数，公司2018年净利润增长率不低于170%；
第四个解除限售期 以2015年净利润为基数，公司2019年净利润增长率不低于190%。
注：上述净利润增长率指标以扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据，下同。
十一、公司承诺不为激励对象依本计划获取的有关权益提供贷款以及其他任
何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十二、本计划的激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相
关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划
所获得的全部利益返还公司。
十三、本计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
十四、股东大会审议通过本计划后，公司应当在获授条件成就后60日内，
对首次授予部分激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在
60日内完成上述工作的，终止实施本计划，未授予的限制性股票失效。
十五、本计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目 录
第一章 释义......6
第二章 本计划的目的与原则......7
第三章 本计划的管理机构......7
第四章 激励对象的确定依据和范围......8
第五章 限制性股票的来源、数量和分配......9
第六章 本计划的时间安排......10
第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法......12
第八章 限制性股票的授予与解除限售条件......13
第九章 限制性股票激励计划的调整方法和程序......16
第十章 限制性股票的会计处理......18
第十一章 限制性股票激励计划的实施程序......19
第十二章 公司/激励对象各自的权利义务......22
第十三章 公司/激励对象发生异动的处理......24
第十四章 限制性股票回购注销原则......26
第十五章 附则......28
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
神州高铁、公司、本公司指 神州高铁技术股份有限公司
本计划 指 神州高铁技术股份有限公司2016年限制性股票激励计划（草案）
公司根据本计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量的
限制性股票 指 公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本计划规
定的解除限售条件后，方可解除限售流通
按照本计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理人员、
激励对象 指
中层管理人员及核心技术（业务）人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担保、
限售期 指
偿还债务的期间,自限制性股票授予之日起算
本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股
解除限售期 指
票可以解除限售并上市流通的期间
根据本计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的
解除限售条件 指
条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《神州高铁技术股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
元 指 人民币元
注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数
据计算的财务指标。
2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
第二章 本计划的目的与原则
为了进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，有效调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员的积极性，激发其责任感及使命感，吸引和稳定优秀管理人才和技术（业务）人员，提升公司的核心竞争力，确保公司发展战略和经营目标的实现，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，依据《公司法》、《证券法》、《管理办法》及等有关法律、行政法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本计划。
第三章 本计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本计划相关的部分事宜授权董事会办理
