证券代码：300062              证券简称：中能电气                 公告编号：2014-044   

                                      福建中能电气股份有限公司                  

                    关于部分限制性股票回购注销和部分股票期权注销                                  

                                                   完成的公告       

                      本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误                

                 导性陈述或重大遗漏。    

                      特别提示：  

                      1、公司限制性股票与股票期权激励计划已授予限制性股票90万股，2013年回              

                 购注销限制性股票39万股，本次回购注销限制性股票30.3万股，占注销前公司总股              

                 本15451万股的0.20%；已授予股票期权270万股，2013年注销股票期权117万份，本               

                 次注销股票期权90.9万份，占注销前总股本15451万股的0.59%。           

                      2、本次股权激励已授予限制性股票原授予价格为4.94元/股，于2014年7月17              

                 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成已回购股票的注销。            

                      根据《福建中能电气股份有限公司限制性股票与股票期权激励计划(草案)》[简            

                 称《激励计划（草案）》]，公司2014年2月22日召开的第三届董事会第三次会议、2014              

                 年3月19日召开的2013年度股东大会审议通过《关于回购注销部分限制性股票及注销            

                 部分股票期权的议案》，决定回购注销限制性股票30.3万股，注销股票期权90.9万份，             

                 现将内容公告如下：    

                      一、股票期权注销及限制性股票回购注销的数量        

                      2012年6月，公司实施《激励计划（草案）》，授予激励对象29人共计限制性股                

                 票90万股，股票期权270万份。限制性股票解锁安排和股票期权行权安排：               首次授 

                 予的权益工具自首次授予日/授权日起12个月后，满足解锁/行权条件的，激励对象              

                 可以分三期申请解锁/行权。首次授予的权益工具解锁/行权安排如下表所示：              

                 首次授予权益工具                                                         解锁比例/

                                                     解锁时间/行权时间 

                   解锁期/行权期                                                           行权比例

                                     自首次授予日/授权日起12个月后首个交易日起至首次   

                  第一次解锁/行权                                                             40%

                                       授予日/授权日起24个月内最后一个交易日当日止   

                                     自首次授予日/授权日起24个月后首个交易日起至首次   

                  第二次解锁/行权                                                             30%

                                       授予日/授权日起36个月内最后一个交易日当日止   

                                     自首次授予日/授权日起36个月后首个交易日起至首次   

                  第三次解锁/行权                                                             30%

                                       授予日/授权日起48个月内最后一个交易日当日止   

                      由于公司2012年度业绩未达到公司《激励计划（草案）》第一个解锁/行权期的              

                 业绩考核条件以及萧凡、张海霞、陈惠等三名激励对象离职的原因，公司按照规定               

                 将离职激励对象已获授但尚未解锁的5万股限制性股票进行回购注销；将已授予的未            

                 获准行权的15万份股票期权予以注销；将未达到解锁条件的第一个解锁期的34万股             

                 限制性股票予以回购注销，拟将未达到行权条件的第一个行权期的102万份股票期权            

                 予以注销。共计回购注销限制性股票共计39万股，注销股票期权共计117万份。2013              

                 年7月8日，公司完成该部分限制性股票及期权的注销事宜。           

                      （一）2012年6月18日，陈玲、余良挺、童彩霞、吴传立等四人作为激励对象                  

                 分别被授予公司限制性股票5万、5万、4万、2万股，授予股票期权15万、15万、12                  

                 万、6万份，四名激励对象按时足额缴纳了认购款项。由于公司2012年度业绩未达到              

                 解锁/行权条件，公司于2013年7月按照规定注销了四名激励对象第一个解锁/行权期            

                 的限制性股票和股票期权。以上人员分别剩余限制性股票3万、3万、2.4万、1.2万                

                 股，剩余股票期权9万、9万、7.2万、3.6万份。目前，四名原激励对象已向公司提                  

                 出辞职，公司同意其辞职申请。      

                       根据公司《激励计划（草案）》及相关规定：“激励对象因辞职、公司裁员、                  

                 劳动合同到期未续约原因而离职的，自离职之日起，对激励对象已获准行权但尚未              

                 行使的股票期权终止行权，其未获准行权的期权予以注销，其已获授但尚未解锁的              

                 限制性股票由公司以授予价格回购注销”。因此，公司决定将原激励对象陈玲、余良              

                 挺、童彩霞、吴传立已获授但尚未解锁的9.6万股限制性股票进行回购注销；将已                

                 授予的未获准行权的28.8万份股票期权予以注销。         

                      （二）根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，公司2013                   

                 年归属于母公司股东的净利润为39,939,687.02元，较2011年净利润的增长率为                

                 -27.45%，加权平均净资产收益率5.47%。以上指标均未达到公司《激励计划（草案）》               

                 第二个解锁/行权期的业绩考核条件“2013年公司净利润增长率较2011年不低于                

                 60%”以及“2013年公司加权平均净资产收益率不低于9%”的标准。               

                      根据《激励计划（草案）》的规定，若解锁期内任何一期未达到解锁条件，则当                

                 期可申请解锁的相应比例的限制性股票不得解锁并由公司回购注销；如达不到行权             

                 条件的，则当期的股票期权不得行权，由公司注销。因此，公司拟将未达到解锁条                

                 件的第二个解锁期的20.7万股限制性股票予以回购注销，拟将未达到行权条件的第             

                 二个行权期的62.1万份股票期权予以注销。        

                      综上所述，公司决定回购注销限制性股票共计30.3万股，注销股票期权共计               

                 90.9万份。  

                      二、限制性股票回购注销的价格      

                      公司2011年年度权益分派方案为：以公司总股本154,900,000股为基数，向全              

                 体股东每10股派1.292446元人民币现金；公司2012年年度权益分派方案为：以公司