证券代码：300002             证券简称：神州泰岳             公告编号：2013-067   

                                         北京神州泰岳软件股份有限公司     

                               关于首期股权激励计划期权第一个行权期可行权公告        

                    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记              

                      本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，               

                载、误导性陈述或重大遗漏。      

                 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。         

                      特别提示：  

                      1、本次可行权的股票期权数量为2,417,360份，占公司总股本比例为                  

                 0.3941%；。   

                      2、本次行权采取自主行权模式。本次行权事宜需在有关机构的手续办理结             

                 束后方可行权，届时将另行公告。       

                      北京神州泰岳软件股份有限公司（简称“公司”）            《股票期权与限制性股    

                 票激励计划》（简称《激励计划》）第一个行权条件已满足，经2013年9月10日                  

                 召开的公司第五届董事会第十次会议审议通过，公司激励计划授予股票期权的              

                 327名激励对象（调整后）在第一个行权期可行权数量共计2,417,360份。              

                      一、公司股票期权与限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序            

                      （一）激励计划简述     

                      根据《股权激励计划》及《股权激励人员名单》，本激励计划包括股票期权               

                 激励计划和限制性股票激励计划两部分。主要内容如下：          

                      1、授予给激励对象的激励工具为股票期权、限制性股票；            

                      2、本次股票期权的授予日为2012年9月10日。         

                      3、本次授予的激励对象共370人，授予的股票期权850万份、限制性股票                

                 450万股。   

                      4、公司授予激励对象股票期权的授予价格为每股18.3元、限制性股票价格             

                                                         1

                 为每股8.97元。   

                      5、本计划首次授予的股票期权、限制性股票自本期激励计划首次授权日起             

                 满12个月后，激励对象应在未来48个月内分四期行权/解锁,          可行权/解锁数量占   

                 获授期权数量比例依次为20%、20%、30%、30%。           

                      6、主要行权条件：     

                      本计划授予的股票期权、限制性股票，在行权期的4个会计年度中，分年度              

                 进行绩效考核并行权与解锁，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。各             

                 年度绩效考核目标如下表所示：     

                    行权期                                业绩考核目标  

                  第一个行权期    2012年净资产收益率不低于12%，2012年净利润比2011年增长不低于20%  

                  第二个行权期    2013年净资产收益率不低于13%，2013年净利润比2012年增长不低于20%  

                  第三个行权期    2014年净资产收益率不低于14%，2014年净利润比2013年增长不低于20%  

                  第四个行权期    2015年净资产收益率不低于15%，2015年净利润比2014年增长不低于20%  

                      （二）已履行的相关审批程序      

                      1、2012年5月24日，公司第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第十             

                 二次会议审议通过了《北京神州泰岳软件股份有限公司股票期权与限制性股票激            

                 励计划（草案）》等议案，并报中国证监会审核。            

                      2、根据中国证监会的反馈意见，2012年8月20日，公司召开第四届董事会第             

                 二十八次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《北京神州泰岳软件股             

                 份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（正式稿）》；公司独立董事对此修               

                 订稿发表了独立意见。本次股权激励计划已经中国证券监督管理委员会审核无异            

                 议。 

                      3、2012年9月7日，公司2012年第一次临时股东大会逐项审议通过了《北京              

                 神州泰岳软件股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（正式稿）》等议案，              

                 授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划有关事项。          

                      4、2012年9月10日，公司召开第四届董事会第二十九次会议和公司第四届监            

                 事会第十五次会议，审议通过了《关于公司股权激励计划所涉股票期权与限制性             

                                                         2

                 股票授予的议案》，认为《股权激励计划》规定的授予条件已经成就，同意授予                

                 370名激励对象850万份股票期权，450万份限制性股票。独立董事关于公司股权              

                 激励计划所涉股权授予相关事项发表了独立意见。        

                      5、2012年10月18日，公司召开第四届董事会第三十次会议和第四届监事会             

                 第十六次会议，审议通过了《关于公司股权激励计划人员调整的议案》，同意在               

                 限制性股票认购过程中，部分人员因资金原因自愿全部或部分放弃认购获授份              

                 额。《股权激励计划》调整为授予370名激励对象850万份股票期权，418.37万份               

                 限制性股票。   

                      6、公司于2012年10月26日完成上述股权激励计划授予登记工作。            

                      7、2013年8月16日，公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第四            

                 次会议，审议通过了《关于回购注销部分已不符合激励条件的原激励对象已获授             

                 的限制性股票的议案》、《关于注销部分已不符合激励条件的原激励对象已获授              

                 的股票期权的议案》、《关于股票期权和限制性股票激励计划相关参数调整的议              

                 案》。鉴于原激励对象中的37人已离职，不具备激励对象资格，公司对该等原激               

                 励对象获授的股票期权1,417,200股进行注销，限制性股票280,800股进行回购注            

                 销。同时由于公司实施了2012年度权益分配方案，公司将相应参数进行调整：激              

                 励对象人数从370人调整为333人，其中授予激励对象的股票期权的总数由850万             

                 份调整为12,182,800股，行权价格由18.3元/股调整为11.19元/股；授予激励对              

                 象的限制性股票总数为6,413,120股。      

                      8、2013年9月10日，公司召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第六            

                 次会议，审议通过了《关于注销已不符合激励条件的原激励对象已获授的股票期             

                 权的议案》、《关于公司股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解锁期可               

                 行权/解锁的议案》。鉴于原激励对象王琪淳、褚雷因个人原因已离职。公司将                

                 对其获授的股票