689009 科创 九号公司-WD

证券代码：689009        证券简称：九号公司        公告编号：2024-041
                九号有限公司

    关于作废处理 2023 年限制性股票激励计划

      部分限制性股票对应存托凭证的公告

  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  九号有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 1 日召开第二届董事会
第二十二次会议，审议通过了《关于作废处理 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票对应存托凭证的议案》，现将有关事项说明如下：

    一、限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

  1、2023 年 1 月 3 日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见，并对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见（公司系在开曼群岛设立的有限公司，未设立监事会）。

  2、2023 年 1 月 4 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《九号有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-004），独立董事林菁先生作为征集人就 2023 年第一次临时股东大会审议的公司 2023 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体存托凭证持有人征集投票权。

  3、2023 年 1 月 4 日至 2023 年 1 月 13 日，公司对本激励计划授予的激励对
象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司独立董事未收到与本激励计
划激励对象有关的任何异议。2023 年 1 月 14 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《九号有限公司独立董事关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况及核查意见》（公告编号：2023-008）。

  4、2023 年 1 月 19 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2023年1月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司存托凭证情况的自查报告》（公告编号：2023-011）。

  5、2023 年 1 月 30 日，公司召开第二届董事会第十次会议，审议通过了
《关于向激励对象授予 2023 年限制性股票计划对应存托凭证的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司未设立监事会，独立董事对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

  6、2024 年 4 月 1 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了
《关于作废处理 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票对应存托凭证的议案》。公司独立董事专门会议对相关议案发表了同意的审核意见。

    二、本次作废处理部分限制性股票对应存托凭证的具体情况

  鉴于公司2023年限制性股票激励计划中20名激励对象因个人原因已离职，其已获授但尚未归属的限制性股票对应存托凭证 91.5280 万份不得归属，由公司作废处理；

  鉴于公司 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期公司层面业绩考核未达到归属条件，公司对已获授但尚未归属的部分限制性股票对应存托凭证258.1119 万份进行作废处理。

  综上，上述不得归属并作废的限制性股票对应存托凭证共计 349.6399 万份。
    三、本次作废的部分限制性股票对应存托凭证对公司的影响

  公司本次作废处理部分限制性股票对应存托凭证不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，不会影响公司《激励计划》继续实施。

    四、独立董事专门会议审核意见

  经独立董事专门会议核查，公司独立董事认为：本次作废处理部分已获授尚未归属的限制性股票对应存托凭证已经公司 2023 年第一次临时股东大会的授
权，符合《2023 年限制性股票激励计划》以及《上市公司股权激励管理办法》的有关规定。本次作废处理 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票对应存托凭证履行了必要的审议程序，不存在损害公司及存托凭证持有人利益的情形。独立董事同意公司作废部分已获授但尚未归属的限制性股票对应存托凭证。

    五、法律意见书的结论性意见

  北京大成律师事务所认为：

  截至本法律意见书出具之日，除因红筹企业未设置监事会导致的程序差异外，公司本次作废已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的相关规定。

    六、上网公告附件

  （一）九号有限公司第二届董事会独立董事专门会议第一次会议决议；

  （二）北京大成律师事务所关于九号有限公司 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废失效事项的法律意见书。

  特此公告。

                                                        九号有限公司
                                                              董事会
                                                      2024 年 4 月 2 日