689009 科创 九号公司-WD

证券代码：689009        证券简称：九号公司      公告编号：2021-055
                    九号有限公司

    存托凭证持有人询价转让定价情况提示性公告

  存托凭证持有人 Sequoia Capital China GF Holdco III-A, Ltd., People Better
Limited, Shunwei TMT III Limited, WestSummit Global Technology Fund, L.P.,
Wtmtech Limited, Intel Capital Corporation, Zhaoduan Limited, Cliff Investment Pte.
Ltd., Wltech Limited, West Origin FT LP（以下合称“出让方”）保证向九号有限
公司（以下简称“九号公司”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

    重要内容提示：

       根据 2021 年 11 月 3 日询价申购情况，初步确定的本次询价转让价格
        为 57.00 元/份存托凭证。

    一、本次询价转让初步定价

    （一）本次询价转让价格下限为 54.40 元/份存托凭证，为九号公司 2021 年
    10 月 29 日收盘价 64.00 元/份存托凭证的 85.00%，为发送认购邀请书之日
    前20个交易日九号公司存托凭证交易均价76.88元/份存托凭证的70.76%。
    经向机构投资者询价后，初步确定的转让价格为 57.00 元/份存托凭证。

    （二）初步确定受让方为 14 家投资者，拟受让存托凭证总数为 17,600,000
    份存托凭证。

    （三）参与本次询价转让报价的机构投资者家数为 17 家，有效认购金额为
    13.02 亿元，对应转让底价的有效认购倍数为 1.36 倍。

    二、风险提示

    （一）本次询价转让受让方及受让存托凭证份数仅为初步结果，尚存在拟
 转让存托凭证被司法冻结、扣划等风险。询价转让的最终结果以中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司最终办理结果为准。
 （二）本次询价转让不涉及公司控制权变更，不会影响公司治理结构和持 续经营。
特此公告。

                                                    九号有限公司
                                                          董事会
                                                2021 年 11 月 4 日