证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2021-018
九号有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
九号有限公司（以下简称“九号公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—规范运作》
的规定，编制了截至 2020 年 12 月 31 日止公开发行存托凭证募集资金存放与实
际使用情况的专项报告(以下简称“募集资金存放与实际使用情况报告”)。现
将截至 2020 年 12 月 31日止募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意九号有限公司公开发行存托凭证注
册的批复》(证监许可[2020]2308 号)核准，九号公司于 2020 年 10 月向存托机构
发行 7,040,917股 A类普通股，并由存托机构以此作为基础股票向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售以及网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众公开发行存托凭证合计70,409,170 份，本次存托凭证的发行价格为人民币 18.94 元/份，合计人民币1,333,549,679.80 元，扣除相关发行费用人民币 92,693,682.58 元后，公司公开发行存托凭证向投资者最终募集资金净额为人民币 1,240,855,997.22 元。上述募集
资金于 2020 年 10 月 23 日全部到账，并经德勤华永会计师事务所（特殊普通合
伙）出具的德师报(验)字(20)第 00587号验资报告验证。
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司累计使用募集资金人民币 811,214,017.68
元，其中 2020 年使用人民币 811,214,017.68 元。尚未使用的募集资金余额合计人民币 431,760,946.93 元(其中包含募集资金产生的利息收入人民币 2,118,967.39元)。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理制度制定和执行情况
为规范本公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—规范运作》等有关法律法规，结合公司实际情况，制定了《九号有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。
(二) 募集资金三方监管协议、四方监管协议签署及执行情况
2020年10月23日，九号公司与国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、中国工商银行股份有限公司北京长安支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。根据三方监管协议一开立的募集资金存储专户(三方)情况如下：
单位：人民币元
银行 开户公司名称 银行账号 初始金额（注） 专户用途
中国工商银行 Ninebot 智能电动
股份有限公司 Limited NRA0200210329200131180 1,260,204,447.41 车辆项目
北京长安支行 等
注：初始金额包括尚未置换的已用自筹资金支付的其他发行费用人民币19,348,450.19元，于 2020 年 11月置换。
2020 年 11 月 16 日，九号公司召开了第一届董事会第十一次会议，审议并
批准《关于公司对外投资暨成立全资子公司的议案》，同意出资设立九号（海南）控股有限公司，审议并批准《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
九号公司、九号公司之子公司纳恩博（北京）科技有限公司和九号（海南）控股有限公司与保荐机构、监管银行共同签署《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。根据四方监管协议一开立的募集资金存储专户(四方)情况如下：
单位：人民币元
银行 开户公司名称 银行账号 初始金额 专户用途
中国工商银 纳恩博（北京） 研发中心建设项
行股份有限 科技有限公司 0200210329200131207 540,855,997.22 目、智能配送机
器人研发及产业
公司北京长 化开发项目和补
安支行 充流动资金
招商银行股 智能电动车辆项
份有限公司 九号（海南）控 898902021310888 目、年产 8 万台
海口分行 股有限公司 700,000,000.00 非公路休闲车项
目
首次公开发行募集资金三方监管协议及四方监管协议均按照《上海证券交
易所募集资金专户存储三方监管协议(范本)》拟定，与《上海证券交易所募集
资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。截至 2020 年 12 月 31 日
止，协议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。
(三)募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，九号公司首次公开发行存托凭证募集资金专户
的期末余额合计人民币1,257,025,414.80元(其中包含累计收到的银行存款利息人
民币 2,118,967.39 元)， 扣除已置换的项目金额和发行费用后余额为人民币
431,760,946.93元，具体存放情况如下：
单位：人民币元
2020年12月31日 2020年12月31日 签署监管协议
开户银行名称 开户公司名称 开户账号 存放余额 扣除已置换后余 情况
额（注）
中国工商银行 Ninebot NRA02002103292 15,602,861.81 1,552,411.62 三方监管协议
股份有限公司 Limited 00131180
北京西单支行
中国工商银行 纳恩博（北 020021032920013 541,147,796.56 362,132,515.92 四方监管协议
股份有限公司 京）科技有限 1207
北京西单支行 公司
招商银行海口 九号（海南） 898902021310888 700,274,756.43 68,076,019.39 四方监管协议
分行 控股有限公司
合计 1,257,025,414.80 431,760,946.93
注：截至 2020 年 12 月 31 日，已置换的项目金额人民币 811,214,017.68 元和其他发行
费用中的人民币 14,050,450.19元尚未从募集资金账户转出，故列示扣除已置换后余额。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，九号公司首次公开发行存托凭证已使用募集资
金人民币 811,214,017.68元。募集资金的具体使用情况详见本报告附表《募集资
金使用情况对照表》。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
九号公司于 2020 年 11 月 16 日召开了第一届董事会第十一次会议，审议并
批准《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 811,214,017.68元，以及用自筹资金支付的其他发行费用人民币 19,348,450.19 元。上述投入情况经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审核并由其出具《关于九号有限公司以募集资金置换自筹资金预先投入募投项目的专项审核报告》(德师报(核)字(20)第 E00419 号)。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司上述事项出具了明确的核查意见。
上述募集资金投资项目的具体置换情况如下：
单位：人民币元
自筹资金预先投入
序号 项目实施单位 项目简介 募集 置换金额
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