A 股代码：688981 证券简称：中芯国际 公告编号：2022-016
港股代码：00981 港股简称：中芯国际
中芯国际集成电路制造有限公司
关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票授予日：2022 年 6 月 21 日
限制性股票授予数量：811.52 万股，约占激励计划草案公告日公司股本总
额 790,006.4794 万股的 0.10%。截至本次授予后，预留部分限制性股票全
部授予完毕。
股权激励方式：第二类限制性股票
根据《中芯国际集成电路制造有限公司 2021 年科创板限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“激励计划”）的规定，中芯国际集成电路制造有限公司（以下简称“公司”）2021 年科创板限制性股票激励计划授予条件已经成就。根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会
于 2022 年 6 月 21 日以书面决议形式审议通过了《关于向激励对象授予预留部分
限制性股票的议案》，确定 2022 年 6 月 21 日为授予日，以 20 元/股的授予价格
向 1175 名激励对象授予 811.52 万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 5 月 19 日，公司召开董事会会议审议通过了《关于公司<2021 年
科创板限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年科创板限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理科创板股权激励相关事宜的议案》等议案。
2、2021 年 6 月 8 日至 2021 年 6 月 17 日，公司对本激励计划首次授予部分
激励对象名单进行了公示。在公示期限内，公司个别员工向公司询问了激励对象确定规则、流程等情况。公司就员工相关疑问进行了解释和说明，相关疑问已得
到有效解决。截至公示期满，公司未收到其他意见。2021 年 6 月 19 日，公司于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《中芯国际集成电路制造有限公司关于公司 2021 年科创板限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明》（公告编号：2021-024）。
3、2021 年 6 月 25 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于本公司<2021 年科创板限制性股票激励计划（草案）>的议案》、《关于本公司<2021 年科创板限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年科创板限制性股票激励计划相关事宜的议案》及相关议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
4、2021 年 6 月 26 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
《关于公司 2021 年科创板限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-027）。
5、2021 年 7 月 19 日，公司董事会以书面决议形式审议通过了《关于调整
2021 年科创板限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
6、2022 年 6 月 21 日，公司董事会以书面决议形式审议通过了《关于向激
励对象授予预留部分限制性股票的议案》。
（二）董事会关于符合授予条件的说明
根据《激励计划（草案）》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成就。
（三）预留授予的具体情况
1、授予日：2022 年 6 月 21 日。
2、授予数量：811.52 万股，约占激励计划草案公告日公司股本总额
790,006.4794 万股的 0.10%
3、授予人数：1175 人
4、授予价格：20 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司上海证券交易所科创板 A 股普通股股票。
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
（1）本激励计划预留授予的限制性股票有效期自授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）本激励计划预留授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，且激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。
本激励计划预留授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属权益数量占授
予权益总量的比例
预留授予的限制性股票 自预留授予部分之日起 12 个月后的首个交
第一个归属期 易日至预留授予部分之日起 24 个月内的最 30%
后一个交易日止
预留授予的限制性股票 自预留授予部分之日起 24 个月后的首个交
第二个归属期 易日至预留授予部分之日起 36 个月内的最 25%
后一个交易日止
预留授予的限制性股票 自预留授予部分之日起 36 个月后的首个交
第三个归属期 易日至预留授予部分之日起 48 个月内的最 25%
后一个交易日止
预留授予的限制性股票 自预留授予部分之日起 48 个月后的首个交
第四个归属期 易日至预留授予部分之日起 60 个月内的最 20%
后一个交易日止
7、激励对象名单及授予情况
获授限制性股 占授予限 占授予日
姓名 职务 票数量(万股) 制性股票 公司总股
总数比例 本的比例
一、高级管理人员
郭光莉 资深副总裁、董事会秘 12.00 0.16% 0.002%
书及联席公司秘书
二、中高级业务管理人员 68.00 0.90% 0.009%
三、技术及业务骨干人员 731.52 9.67% 0.092%
合计 811.52 10.73% 0.103%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股 权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。
2、本计划激励对象不包括独立非执行董事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股
东及其配偶、父母、子女。
3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
二、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前 6 个月卖出
公司股份情况的说明
经公司自查，参与本激励计划的高级管理人员在授予日前 6 个月不存在买卖
公司股票的行为。
三、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算
（一）限制性股票的公允价值及确定方法
具确认和计量》的相关规定，公司选择 Black-Scholes 模型计算第二类限制性股
票的公允价值，并于 2022 年 6 月 21 日用该模型对预留授予的 811.52 万股第二
类限制性股票进行测算。具体参数选取如下：
1、标的股价：45.16 元/股；
2、有效期分别为：12 个月、24 个月、36 个月、48 个月（第二类限制性股
票授予之日至每期归属日的期限）；
3、历史波动率：23.5844%（采用科创 50 指数截至 2022 年 6 月 21 日最近一
年的波动率）；
4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融
机构 1 年期、2 年期、3 年期存款基准利率）；
5、股息率：0%（采用公司截至 2022 年 6 月 21 日最近一年的股息率）。
（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则及相关估值工具确定授予日第二类限制性股票的公允价 值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过 程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列 支。
根据中国会计准则要求，本激励计划预留授予的第二类限制性股票对各期会 计成本的影响如下表所示：
预留授予的限 需摊销的 2022 年
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