证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2023-028
辽宁成大生物股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《辽宁成大生物股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“成大生物”或“公司”）董事会对公司首次公开发行股票募集资金在 2023 年上半年的使用情况进行了全面核查，并出具了《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。相关情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 9 月 14 日出具的《关于同意辽宁成
大生物股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3019 号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股 41,650,000.00 股，每股发行价格为 110.00元，募集资金总额为人民币 4,581,500,000.00 元；扣除发行费用 240,120,566.26元，实际募集资金净额为人民币 4,341,379,433.74 元。上述募集资金已于 2021 年
10 月 25 日全部到账，经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2021 年
10 月 25 日出具了《验资报告》（容诚验字[2021]110Z0015 号）。
（二）报告期内募集资金使用和结余情况
截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金账户余额为人民币 1,455,854,673.10 元。
报告期内公司使用募集资金人民币 810,014,462.34 元，账户余额情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金净额 4,341,379,433.74
减：累计投入募集资金金额 1,129,198,969.03
减：超募资金永久补充流动资金的金额 1,380,000,000.00
减：用于现金管理余额 1,119,424,277.74
加：募集资金账户内协定存款余额 669,424,277.74
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 82,073,254.14
减：项目结项募集资金转出金额 8,399,045.75
截至 2023 年 6 月 30 日募集资金账户余额 1,455,854,673.10
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度建设情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者权益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。该制度对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，公司依照该制度对募集资金实行专户存储，专款专用。
（1）2021 年 10 月，公司与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保
荐机构”）及广发银行股份有限公司大连分行、中国银行股份有限公司大连市分行、平安银行股份有限公司大连分行、招商银行股份有限公司大连东港支行、中国民生银行股份有限公司大连分行、交通银行股份有限公司大连分行签订了《募集资金三方监管协议》。
（2）2022 年 2 月，公司募投项目“辽宁成大生物股份有限公司本溪分公司
人用疫苗一期工程建设项目”的实施主体变更，同年 3 月，公司全资子公司成大生物（本溪）有限公司、公司与保荐机构及交通银行股份有限公司大连分行签署了《募集资金四方监管协议》，同时终止了于 2021 年 10 月公司与保荐机构、交通银行股份有限公司大连分行签署的《募集资金三方监管协议》。
（3）2022 年 11 月，公司将募投项目“人用疫苗智能化车间建设项目”实施变
更，调减部分募集资金用于“生物技术产品研发生产基地项目”，同年 12 月，公司与保荐机构及中国民生银行股份有限公司大连分行签署了《募集资金三方监管协议》，新开立了募集资金专户用于监管募投项目变更后的新项目“生物技术产
品研发生产基地项目”的募集资金。
上述监管协议明确了各方的权利及义务，与上海证券交易所《募集资金专户
存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2023 年 6 月 30 日，公司及
子公司均严格按照相关监管协议的规定，存放、使用、管理募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金存放情况如下：
单位：元
募集资金专户开户行 募集资金 期末余额 账户类型
专户账号
平安银行股份有限公司 15556888888875 92,197,051.40 募集资金专户
大连分行
中国银行股份有限公司 305181558849 391,184,858.68 募集资金专户
大连市分行
广发银行股份有限公司 9550880032838700277 577,327,226.34 募集资金专户
大连分行
交通银行股份有限公司 212060010013000636258 — 募集资金专户
大连分行（注 1） （2023 年 5 月销户）
中国民生银行股份有限 633630123 37,378,841.73 募集资金专户
公司大连分行
中国民生银行股份有限 638003000 357,766,694.95 募集资金专户
公司大连分行
总计 1,455,854,673.10
注 1：报告期内，公司募投项目“辽宁成大生物股份有限公司本溪分公司人用疫苗一期工程建设项目”实施完
毕，公司将募集资金专户注销。
三、2023 年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金实际使用情况详见“附表 1：募集资
金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2022 年 11 月 11 日分别召开第四届董事会第十九次会议、第四届监
事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司在保证不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证
募集资金安全的情况下，使用不超过人民币 27.50 亿元的暂时闲置募集资金进行
现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的
投资产品（包括但不限于大额存单、结构性存款、定期存款、协定存款等存款类
产品以及现金管理类理财产品），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月（含）
内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会
和保荐机构就上述事项均发表了同意意见。详见公司于 2022 年 11 月 12 日在上
海证券交易所网站及指定媒体披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理的公告》（公告编号：2022-036）。
报告期内，公司对部分闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品情况如下：
单位：元
序号 受托方 产品 批准投资金额 实际投资金额 投资期限 期末余额 利息金额
类型
平安银行股 结构 2023.02.07-
1 份有限公司 性存 200,000,000.00 200,000,000.00 2023.05.08 — 1,380,821.92
大连分行 款
平安银行股 结构 2023.02.09-
2 份有限公司 性存 200,000,000.00 200,000,000.00 2023.05.10 — 1,405,479.45
大连分行 款
平安银行股 结构 2023.03.08-
3 份有限公司 性存 50,000,000.00 50,000,000.00 2023.06.06 — 345,205.48
大连分行 款
平安银行股 结构 2023.05.16-
4 份有限公司 性存 400,000,000.00 400,000,000.00 2023.08.16 400,000,000.00 未到期
大连分行 款
平安银行股 结构 2023.06.16-
5 份有限公司 性存 50,000,000.00
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