证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2023-010
辽宁成大生物股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《辽宁成大生物股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“成大生物”或“公司”）董事会对公司首次公开发行股票募集资金在 2022 年的使用情况进行了全面核查，并出具了《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。相关情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一） 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 9 月 14 日出具的《关于同意辽宁成
大生物股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3019 号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股 41,650,000.00 股，每股发行价格为110.00 元，募集资金总额为人民币 4,581,500,000.00 元；扣除发行费用240,120,566.26 元，实际募集资金净额为人民币 4,341,379,433.74 元。上述募
集资金已于 2021 年 10 月 25 日全部到账，经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，于 2021 年 10 月 25 日出具了《验资报告》（容诚验字[2021]110Z0015 号）。
（二） 本年度使用金额及期末余额
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为人民币 2,701,935,651.26 元。
本年度使用募集资金人民币 886,766,472.38 元，账户余额情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金净额 4,341,379,433.74
减：累计投入募集资金金额 1,009,184,506.69
减：超募资金永久补充流动资金的金额 690,000,000.00
减：用于现金管理余额 976,129,744.22
加：募集资金账户内协定存款余额 976,129,744.22
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 59,740,724.21
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金账户余额 2,701,935,651.26
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金管理制度建设情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者权益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。该制度对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，公司依照该制度对募集资金实行专户存储，专款专用。
2021 年 10 月，公司与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机
构”）及广发银行股份有限公司大连分行、中国银行股份有限公司大连市分行、平安银行股份有限公司大连分行、招商银行股份有限公司大连东港支行、中国民生银行股份有限公司大连分行、交通银行股份有限公司大连分行签订了《募集资金三方监管协议》。
报告期内，公司募投项目“辽宁成大生物股份有限公司本溪分公司人用疫苗一期工程建设项目”的实施主体变更。2022 年 3 月，公司全资子公司成大生物（本溪）有限公司、公司与保荐机构及交通银行股份有限公司大连分行签署了《募集资金四方监管协议》，同时终止了于 2021 年 10 月公司与保荐机构、交通银行股份有限公司大连分行签署的《募集资金三方监管协议》。
报告期内，公司将募投项目“人用疫苗智能化车间建设项目”实施变更，调减部分募集资金用于“生物技术产品研发生产基地项目”。2022 年 12 月，公司与保荐机构及中国民生银行股份有限公司大连分行签署了《募集资金三方监管协议》，新开立了募集资金专户用于监管新募投项目的募集资金。
上述监管协议明确了各方的权利及义务，与上海证券交易所《募集资金专户
存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。截至 2022 年 12 月 31 日，公司
及子公司均严格按照相关监管协议的规定，存放、使用、管理募集资金。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：元
募集资金专户开户行 募集资金专户账号 期末余额 账户类型
平安银行股份有限公 15556888888875 600,746,270.69 募集资金专户
司大连分行
招商银行股份有限公 募集资金专户
司大连东港支行（注 124902796010833 - （2022 年 1
1） 月已销户）
中国银行股份有限公 305181558849 685,633,768.87 募集资金专户
司大连市分行
广发银行股份有限公 9550880032838700277 959,446,404.55 募集资金专户
司大连分行
交通银行股份有限公 212060010013000636258 17,783,339.67 募集资金专户
司大连分行（注 2）
交通银行股份有限公 募集资金专户
司大连分行（注 3） 212060010013000536121 - （2022 年 6
月已销户）
中国民生银行股份有 633630123 438,325,867.48 募集资金专户
限公司大连分行
中国民生银行股份有
限公司大连分行（注 638003000 - 募集资金专户
4）
总计 2,701,935,651.26
注 1: 报告期内，公司募投项目“补充流动资金项目”实施完毕,公司将募集资金专户注销。 注 2: 报告期内，公司募投项目“辽宁成大生物股份有限公司本溪分公司人用疫苗一期工程 建设项目”的实施主体变更,新开立了募集资金专户。
注 3: 报告期内，公司募投项目“辽宁成大生物股份有限公司本溪分公司人用疫苗一期工程 建设项目”的实施主体变更 , 公司将募集资金专户注销。
注 4：报告期内，公司实施了募投项目变更，新增募集资金投资项目“生物技术产品研发生 产基地项目”，新开立了募集资金专户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一） 募集资金投资项目的资金使用情况
2022 年度，公司募集资金实际使用情况详见“附件 1：募集资金使用情况对
照表”。
（二） 募集资金投资项目先期投入及置换情况
为顺利推进募投项目建设，本次募集资金到位前，公司根据项目进度的实际
情况，利用自筹资金对募投项目进行先行投入，截至 2021 年 10 月 26 日，公司以
自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额为人民币 332,425,088.31 元，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金的使用情况出具了《关于辽宁成大生物股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（容诚专字[2021]110Z0384 号）。
公司于 2021 年 11 月 29 日分别召开公司第四届董事会第十一次会议、第四届
监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司独立董事、监事会和保荐机构均发表了同意的意见。详见公司于 2021 年11 月 30 日在上海证券交易所网站及指定媒体披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告》（公告编号：2021-007）。 截至本报告期末，公司已完成上述置换事项。
（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2021 年 11 月 12 日分别召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会
第五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，使用不超过人民币 33 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、协定存款及理财产品等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月（含）内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就上述事项均发表了同意意见。
详见公司于 2021 年 11 月 13 日在上海证券交易所网站及指定媒体披露的《关于使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-004）。
公司于 2022 年 11 月 11 日分别召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，使用不超过人民币 27.50 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于大额存单、结构性存款、定期存款、协定存款等存款类产品
以及现金管理类理财产品），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月（含）内
有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和
保荐机构就上述事项均发表了同意意见。详见公司于 2022 年 11 月 12 日在上海证
券交易所网站及指定媒体披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的公告》（公告编号：2022-036）。
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