证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2022- 026
辽宁成大生物股份有限公司
2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《辽宁成大生物股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“成大生物”或“公司”）董事会编制了 2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告，具体如下：
一、募集资金的基本情况
（一） 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 9 月 14 日出具的《关于同意辽宁成大生
物股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3019 号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股 41,650,000.00 股，每股发行价格为 110.00 元，募集资金总额为人民币 4,581,500,000.00 元；扣除发行费用 240,120,566.26 元，实际
募集资金净额为人民币 4,341,379,433.74 元。上述募集资金已于 2021 年 10 月 25 日
全部到账，经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2021 年 10 月 25 日出具
了《验资报告》（容诚验字[2021]110Z0015 号）。
（二） 募集资金使用和结余情况
截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金账户余额为人民币 2,275,616,676.30 元。本
年度使用募集资金人民币 783,936,369.14 元，账户余额情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金净额 4,341,379,433.74
减：累计投入募投项目的金额 906,354,403.45
减：超募资金永久补充流动资金的金额 690,000,000.00
减：用于现金管理余额 1,450,428,384.77
加：募集资金账户内协定存款余额 950,428,384.77
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 30,591,646.01
截至 2022 年 6 月 30 日募集资金账户余额 2,275,616,676.30
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金管理制度建设情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者权益，公司根据 《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律法规的要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。 该制度对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，公司依照该 制度对募集资金实行专户存储，专款专用。
2021 年 10 月，公司与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）
及广发银行股份有限公司大连分行、中国银行股份有限公司大连市分行、平安银行股 份有限公司大连分行、招商银行股份有限公司大连东港支行、中国民生银行股份有限 公司大连分行、交通银行股份有限公司大连分行签订了《募集资金三方监管协议》。
报告期内，公司募投项目“辽宁成大生物股份有限公司本溪分公司人用疫苗一期工程建设项目”的实施主体变更。2022 年 3 月，公司全资子公司成大生物（本溪）有限公司、公司与保荐机构及交通银行股份有限公司大连分行签署了《募集资金四方监管协议》，同时终止了于 2021 年 10 月签署的公司与保荐机构、交通银行股份有限公司大连分行签署的《募集资金三方监管协议》。
上述监管协议明确了各方的权利及义务，与上海证券交易所《募集资金专户存储
三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。截至 2022 年 6 月 30 日，公司及子公司
均严格按照相关监管协议的规定，存放、使用、管理募集资金。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2022 年 6 月 30 日，本公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：元
募集资金专户开户行 募集资金专户账号 期末余额 账户类型
平安银行股份有限公 15556888888875 102,909,614.22 募集资金专户
司大连分行
招商银行股份有限公 124902796010833 - 募 集 资 金 专 户
司大连东港支行 （2022 年 1 月已
销户）
中国银行股份有限公 305181558849 679,255,302.88 募集资金专户
司大连市分行
广发银行股份有限公 9550880032838700277 950,528,384.77 募集资金专户
司大连分行（注 1）
交通银行股份有限公 212060010013000636258 42,682,984.61 募集资金专户
司大连分行（注 2）
中国民生银行股份有 633630123 500,240,389.82 募集资金专户
限公司大连分行
总计 2,275,616,676.30
注 1：公司与广发银行股份有限公司大连分行签订协定存款合同。截至 2022 年 6 月 30 日，广发
银行股份有限公司大连分行募集资金专户中有 950,428,384.77 元执行上述合同。
注 2: 报告期内，公司募投项目“辽宁成大生物股份有限公司本溪分公司人用疫苗一期工程建设项目”的实施主体变更,原募集资金专户注销,新开立了募集资金专户。
三、2022 年半年度募集资金的实际使用情况
（一） 募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金实际使用情况详见“附件：募集资金使用
情况对照表”。
（二） 募集资金投资项目先期投入及置换情况
为顺利推进募投项目建设，本次募集资金到位前，公司根据项目进度的实际情况，
利用自筹资金对募投项目进行先行投入，截至 2021 年 10 月 26 日，公司以自筹资金
预先投入募投项目的实际投资金额为人民币 332,425,088.31 元，容诚会计师事务所 （特殊普通合伙）针对上述自筹资金的使用情况出具了《关于辽宁成大生物股份有限 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（容诚专字[2021]110Z0384 号）。
公司于 2021 年 11 月 29 日分别召开了公司第四届董事会第十一次会议、第四届
监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资 金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公
司独立董事、监事会和保荐机构均发表了同意的意见。详见公司于 2021 年 11 月 30
日在上海证券交易所网站及指定媒体披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项 目的自筹资金的公告》（公告编号：2021-007）。
截至 2022 年 6 月 30 日，上述募集资金置换事项已实施完毕。
（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（四） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2021 年 11 月 12 日分别召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第
五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司在保证不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情
况下，使用不超过人民币 33 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全
性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于结构
性存款、定期存款、大额存单、协定存款及理财产品等），使用期限自董事会审议通
过之日起 12 个月（含）内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。公
司独立董事、监事会和保荐机构就上述事项均发表了同意意见。详见公司于 2021 年
11 月 13 日在上海证券交易所网站及指定媒体披露的《关于使用部分暂时闲置募集资
金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-004）。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司对部分闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品
情况如下：
单位：元
序 受托方 产品 批准投资金额 实际投资金额 投资期限 期末余额 利息金额
号 类型
中国民生银行股 结构 2021.11.19-
1 份有限公司大连 性存 400,000,000.00 400,000,000.00 2022.05.23 2,230,136.99
分行 款
平安银行股份有 结构 2021.11.26-
2 限公司大连分行 性存 300,000,000.00 300,000,000.00 2022.02.28 2,240,547.95
款
平安银行股份有 结构 2021.11.30-
3 限公司大连分行 性存 250,000,000.00 250,000,000.00 2022.03.02 1,984,93
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