证券代码：688733 证券简称：壹石通 公告编号：2022-087
安徽壹石通材料科技股份有限公司
关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
预留部分限制性股票授予日：2022年10月31日
预留部分限制性股票授予数量：60万股，占当前公司股本总额19,977.5190
万股的0.30%。
预留部分限制性股票授予价格：34.10元/股
股权激励方式：第二类限制性股票
安徽壹石通材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“壹石通”）《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）规定的限制性股票预留部分授予条件已经成就，根据公司2022年第三次临时股东大会授权，公司于2022年10月31日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定将2022年10月31日作为预留部分授予日，以34.10元/股的授予价格向符合条件的25名激励对象授予共计60万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票预留部分授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2022年5月30日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。
公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于核查公司<2022年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》以及《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2022年6月1日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-044），根据公司其他独立董事的委托，独立董事肖成伟先生作为征集人就2022年第三次临时股东大会审议的公司2022年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2022年6月1日至2022年6月10日，公司对首次授予激励对象的姓名和职务进行了内部公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次激励计划激
励 对 象 提 出 的 异 议 。 2022 年 6 月 11 日 ， 公 司 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：2022-046）。
4、2022年6月16日，公司召开2022年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2022年6月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-049）。
5、2022年8月15日，公司召开第三届董事会第十二次会议与第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，认为首次授予条件已经成就，公司及激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2022年8月16日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2022-059）、《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2022-060）。
7、2022年10月31日，公司召开第三届董事会第十六次会议与第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，认为预留部分授予条件已经成就，公司及激励对象主体资格合法有效，确定的预留部分授予日符合相关规定。监事会对预留部分授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。本次预留授予事项在公司2022年第三次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交公司股东大会审议。
（二）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意见
1、董事会对本次预留部分授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划》的相关规定，同时满足下列授予条件时，公司向激励对象预留部分授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本次激励计划的预留部分授予条件已经成就。
2、监事会对本次预留部分授予是否满足条件的相关说明
公司本次向激励对象授予预留部分限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件的相关规定，符合公司《激励计划》的相关要求。本次预留授予的激励对象为公司董事/高级管理人员、管理层骨干人员、技术（业务）骨干人员，不包括独立董事、监事。
公司本次授予的激励对象符合《公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规以及规范性文件和《公司章程》有关任职资格的规定，本次激励对象均符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称“《持续监管办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
公司确定本次激励计划的预留部分授予日，符合《管理办法》以及《激励计划》及其摘要中有关预留部分授予日的相关规定。
综上，监事会同意公司本次激励计划的预留部分授予日为2022年10月31日，并同意以34.10元/股的授予价格向符合条件的25名激励对象授予60万股限制性股票。
3、独立董事对本次预留部分授予是否满足条件的相关说明
根据公司2022年第三次临时股东大会的授权，董事会确定公司《激励计划》的预留部分限制性股票授予日为2022年10月31日，该授予日符合《管理办法》等法律、法规以及公司《激励计划》的相关规定。公司不存在《管理办法》等
法律、法规和规范性文件规定的禁止实施限制性股票激励计划的情形，公司具备实施限制性股票激励计划的主体资格。
公司本次激励计划确定的预留部分授予限制性股票激励对象，均符合《公司法》《证券法》等相关法律法规和《公司章程》中关于本次《激励计划》有关任职资格的规定，均符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，其作为本次激励计划预留部分限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。
本次预留授予的激励对象中包含公司控股股东、实际控制人蒋学鑫先生，公司将其纳入本次激励对象的原因在于：蒋学鑫先生作为公司的董事长、总经理、核心技术人员及研发带头人，对公司陶瓷基材料、聚合物材料、金属基材料等核心产品的创新开发、产业化应用、市场推广均做出了重大贡献，目前同时兼任公司SOFC（固体氧化物燃料电池）项目领导小组组长，对公司加快推进战略性新产品研发、深化新能源产业布局、持续强化研发创新能力，发挥了关键作用。
因此，本次公司将蒋学鑫先生作为预留授予激励对象，符合公司的实际情况和未来发展需要，符合本次激励计划贡献与激励对等的原则，有助于公司的长远发展，也有利于维护广大股东的长远利益，符合《持续监管办法》《上市规则》等相关法律法规的规定，具有必要性与合理性。
公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他任何形式的财务资助的计划或安排。
公司董事会会议审议议案时，关联董事已根据相关规定进行回避表决，董事会审议和决策的程序合法、合规。
公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，持续健全公司激励约束机制，增强公司管理团队和骨干人员对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的可持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
综上，公司独立董事一致同意公司本次激励计划的预留部分限制性股票授予日为2022年10月31日，并同意以34.10元/股的授予价格，向符合条件的25名激励对象授予60万股限制性股票。
（三）本次预留部分授予的具体情况
1、预留部分授予日：2022年10月31日。
2、预留部分授予数量：60万股，占当前公司股本总额的0.30%。
3、预留部分授予人数：25人。
4、预留部分授予价格：34.10元/股。
5、预留部分股票来源：公司向激励对象定向发行的A股普通股股票。
6、激励计划的有效期、归属期和归属安排：
（1）激励计划有效期
本次激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。
（2）激励计划的归属期和归属安排
限制性股票归属前，激励对象获授的限制性股票不得转让、抵押、质押、担保或偿还债务等。
限制性股票在满足相应归属条件后将按本次激励计划的归属安排进行归属，归属日必须为交易日，且不得为下列区间日：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
（4）中国证监会及证券交易所规定的其它期间。
本次激励计划预留部分授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自预
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