本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业 绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了 解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
吉林省中研高分子材料股份有限公司
Jilin Joinature Polymer Co., Ltd.
（长春市绿园区绿园经济开发区先进制造业园区中研路 1177 号）
首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书
保荐人（主承销商）
（上海市广东路 689 号）
声 明
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
本次发行概况
发行股票类型 境内上市人民币普通股（A 股）
发行股数 本次发行股票数量 3,042 万股，占公司发行后总股本的比例为
25%，不涉及原股东公开发售股份的情形
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 人民币 29.66 元
发行日期 2023 年 9 月 11 日
拟上市的交易所和板块 上海证券交易所科创板
发行后总股本 12,168 万股
保荐人、主承销商 海通证券股份有限公司
招股说明书签署日期 2023 年 9 月 15 日
目 录
声 明...... 1
本次发行概况 ...... 2
目 录...... 3
第一节 释义 ...... 7
第二节 概览 ......11
一、重大事项提示......11
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...... 13
三、本次发行概况...... 14
四、公司的主营业务经营情况...... 15
五、发行人符合科创板定位相关情况...... 22
六、主要财务数据及财务指标...... 27
七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况...... 28
八、公司的具体上市标准...... 29
九、发行人公司治理特殊安排...... 30
十、募集资金的运用与未来发展规划...... 30
十一、其他对发行人有重大影响的事项...... 30
第三节 风险因素 ...... 31
一、与发行人相关的风险...... 31
二、与行业相关的风险...... 35
三、其他风险...... 38
第四节 发行人基本情况 ...... 40
一、发行人基本情况...... 40
二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况...... 40
三、发行人成立以来重要事件...... 50
四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况...... 52
五、发行人历史沿革中存在的股权代持情况...... 54
六、发行人历史沿革中存在的对赌协议等特殊条款情况...... 56
七、发行人的股权结构...... 66
八、发行人重要子公司及对发行人有重大影响的参股公司情况...... 66
九、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况 ...... 68
十、发行人特别表决权股份情况...... 71
十一、发行人协议控制架构情况...... 71
十二、控股股东、实际控制人报告期内重大违法行为情况...... 71
十三、发行人股本情况...... 72
十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况...... 76
十五、发行人员工情况...... 88
第五节 业务与技术 ...... 91
一、主营业务、主要产品的情况...... 91
二、行业基本情况...... 107
三、公司在行业中的竞争情况...... 153
四、公司主营业务的具体情况...... 167
五、公司的主要固定资产与无形资产...... 174
六、公司的技术及研发情况...... 183
七、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力...... 209
八、公司境外经营情况...... 217
第六节 财务会计信息与管理层分析 ...... 218
一、发行人近三年一期财务报表...... 218
二、注册会计师审计意见...... 222
三、财务报表的编制基础、合并报表范围及变化情况...... 224
四、与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准...... 225
五、影响未来盈利（经营）能力或财务状况的主要因素...... 225
六、重要会计政策和会计估计...... 228
七、重要会计政策变更、会计估计变更和会计差错更正...... 247
八、经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表...... 250
九、报告期内执行的主要税收政策及税收优惠...... 251
十、分部信息...... 253
十一、主要财务指标...... 253
十二、经营成果分析...... 256
十三、发行人资产质量分析...... 318
十四、偿债能力、流动性与持续经营能力分析...... 343
十五、重大资本性支出与资产业务重组情况...... 356
十六、会计信息及时性情况...... 356
十七、盈利预测报告...... 356
十八、审计报告截止日后主要财务信息及经营状况...... 356
第七节 募集资金运用与未来发展规划 ...... 359
一、本次募集资金规模及拟投资项目...... 359 二、年产 5000 吨聚醚醚酮（PEEK）深加工系列产品综合厂房（二期）项目
...... 361
三、创新与技术研发中心项目...... 366
四、上海碳纤维聚醚醚酮复合材料研发中心项目...... 370
五、补充流动资金项目...... 373
六、未来发展规划...... 373
第八节 公司治理与独立性 ...... 377
一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况...... 377
二、公司内部控制情况...... 377
三、报告期内违法违规行为情况...... 378
四、报告期内控股股东、实际控制人资金占用和对外担保情况...... 378
五、发行人直接面向市场独立持续经营的能力...... 378
六、同业竞争...... 380
七、关联方和关联关系...... 380
八、关联交易情况...... 383
九、减少及规范关联交易的措施...... 385
第九节 投资者保护 ...... 387
一、本次发行前滚存利润的分配安排...... 387 二、发行上市后的股利分配政策和决策程序，以及本次发行前后股利分配政策
的差异情况...... 387
三、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排...... 394
第十节 其他重要事项 ...... 395
一、重大合同...... 395
二、对外担保情况...... 398
三、重大诉讼和仲裁事项...... 398
第十一节 声明 ...... 399
一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明...... 399
二、发行人控股股东、实际控制人声明（一）...... 400
三、保荐人（主承销商）声明（一）...... 402
四、发行人律师声明...... 404
五、会计师事务所声明...... 406
六、资产评估机构声明...... 408
七、验资机构声明（一）...... 410
第十二节 附件 ...... 412 一、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制
建立情况...... 412
二、与投资者保护相关的承诺...... 418 三、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运
行情况说明...... 444
四、审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明...... 446
五、募集资金具体运用情况...... 446
六、子公司、参股公司简要情况...... 446
七、备查文件...... 446
八、查阅地点、时间...... 447
第一节 释义
在本招股说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
普通术语：
简称 释义
公司、本公司、发行 吉林省中研高分子材料股份有限公司（曾用名：吉林省中研高性
人、中研股份、股份 指 能工程塑料股份有限公司）
公司
有限公司、中研有限 指 吉林省中研高性能工程塑料有限公司，发行人整体变更前之有限
责任公司
上海尚昆 指 上海尚昆新材料科技有限公司，发行人子公司
厚和医疗 指 吉林省厚和医疗科技有限公司，发行人子公司
鼎研化工 指 吉林省鼎研化工有限公司，发行人子公司
长春洁润 指 长春洁润科技有限公司（曾用名：长春洁润塑料制品有限公司、
长春洁润新材料销售有限公司），发行人原控股股东
金正投资 指 吉林省金正投资有限公司，发行人原股东
金正新能源 指 吉林金正新能源科技有限公司（曾用名：吉林金正高分子材料研
发有限公司），发行人股东
科技基金 指 吉林省科技投资基金有限公司，发行人股东
科技大市场 指 长春科技大市场创业投资有限公司，发行人股东
科技发展 指 长春市科技发展中心有限公司，发行人股东
科技投资 指 长春科技风险投资有限公司，发行人股东
新兴基金 指 长春市新兴产业股权投资基金有限公司，发行人股东
科域投资 指 吉林省科域投资有限公司，发行人股东
中亿投资 指 长春中亿投资有限公司，发行人股东
中科科投 指 吉林中科科技成果转化创业投资合伙企业（有限合伙），发行人
股东
创新投资 指 吉林省创新企业投资有限公司，发行人原股东
东证鼎锐 指 吉林东证鼎锐投资合伙企业（有限合伙），发行人原股东
天福实业 指 长春天福实业集团有限公司，原实控人控制企业，已注销
长春吉大特塑 指 长春吉大特塑工程研究有限公司
浙江鹏孚隆 指 浙江鹏孚隆新材料有限公司
山东浩然 指 山东浩然特塑股份有限公司
为发行人报告期内的客户，2019 年全球化工企业 50 强，交易对
SABIC
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