科创板投资风险提示
本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、 业绩不稳定、退市风险高等特点,投资者面临较大的市场风险。投资者应充分 了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
成都华微电子科技股份有限公司
（Chengdu Sino-Microelectronics Tech. Co., Ltd.）
（中国（四川）自由贸易试验区成都高新区益州大道中段 1800 号
1 栋 22-23 层 2201 号、2301 号）
首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书
保荐人（主承销商）
（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401）
声 明
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A 股）
本次公开发行股票数量为 9,560.0000 万股，占发行后总股本的比
发行股数 例为 15.01%。本次发行全部为新股发行，不涉及股东公开发售股
份的情形
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 人民币 15.69 元
发行日期 2024 年 1 月 29 日
拟上市的证券交易所和板 上海证券交易所科创板
块
发行后总股本 63,684.7026 万股
保荐人（主承销商） 华泰联合证券有限责任公司
招股说明书签署日期 2024 年 2 月 2 日
目 录
目 录 ...... 3
第一节 释义 ...... 6
一、基本术语 ...... 6
二、专业术语 ...... 7
第二节 概览 ...... 9
一、重大事项提示...... 9
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况 ...... 12
三、本次发行概况...... 13
四、发行人主营业务经营情况 ...... 19
五、发行人符合科创板定位 ...... 20
六、发行人报告期主要财务数据及财务指标 ...... 21
七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况 ...... 22
八、发行人选择的具体上市标准 ...... 23
九、募集资金运用与未来发展规划 ...... 24
第三节 风险因素 ...... 25
一、与发行人相关的风险 ...... 25
二、与行业相关的风险 ...... 30
三、其他风险 ...... 32
第四节 发行人基本情况 ...... 35
一、发行人基本情况 ...... 35
二、发行人历史沿革 ...... 35
三、发行人的股权结构 ...... 47
四、发行人控股、参股公司及分公司情况 ...... 47
五、发行人主要股东及实际控制人情况 ...... 49
六、发行人股本情况 ...... 53
七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况 ...... 56
八、发行人员工持股及其规范情况 ...... 66
九、发行人员工情况 ...... 88
第五节 业务和技术 ...... 90
一、发行人主营业务及主要产品 ...... 90
二、发行人所处行业的基本情况和竞争状况 ......110
三、发行人的销售情况和主要客户 ...... 140
四、发行人的采购情况和主要供应商 ...... 144
五、发行人的主要固定资产和无形资产 ...... 153
六、发行人的核心技术及研发情况 ...... 170
七、发行人的环境保护情况 ...... 185
八、发行人的境外经营情况 ...... 185
第六节 财务会计信息与管理层分析 ...... 186
一、财务报表 ...... 186
二、审计意见、关键审计事项、重要性水平、合并报表范围...... 190
三、会计政策和会计估计 ...... 192
四、非经常性损益...... 212
五、主要税种及税率 ...... 213
六、主要财务指标...... 215
七、经营成果分析...... 216
八、资产质量分析...... 264
九、偿债能力、流动性与持续经营能力分析 ...... 283
十、重大资本性支出与资产业务重组 ...... 294
十一、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项...... 294
十二、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况...... 295
第七节 募集资金运用与未来发展规划 ...... 299
一、募集资金运用基本情况 ...... 299
二、未来发展与规划 ...... 300
第八节 公司治理与独立性 ...... 303
一、发行人公司治理存在的缺陷及改进情况 ...... 303
二、发行人内部控制情况 ...... 303
三、发行人合法合规情况 ...... 303
四、发行人资金占用和对外担保情况 ...... 304
五、发行人独立持续经营的能力 ...... 304
六、同业竞争 ...... 306
七、关联方及关联交易 ...... 317
第九节 投资者保护 ...... 338
一、本次发行前滚存利润的分配安排及决策程序 ...... 338
二、发行人的股利分配政策 ...... 338
第十节 其他重要事项 ...... 342
一、重要合同 ...... 342
二、对外担保情况...... 346
三、发行人及控股子公司，控股股东及实际控制人，董事、监事、高级管理人员和核
心技术人员重大诉讼或仲裁事项 ...... 346
第十一节 声明 ...... 347
一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明 ...... 347
二、发行人控股股东、实际控制人声明 ...... 350
三、保荐人（主承销商）声明 ...... 352
四、发行人律师声明 ...... 354
五、审计机构声明...... 355
六、资产评估机构声明 ...... 356
七、验资机构声明...... 357
八、验资复核机构声明 ...... 358
第十二节 附件 ...... 359
一、备查文件 ...... 359
二、落实投资者关系管理相关规定的安排及股东投票机制建立情况...... 360
三、与投资者保护相关的承诺及其他承诺事项 ...... 362
四、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度以及董事会专门委员会
的建立健全及运行情况 ...... 390
五、募集资金具体运用情况 ...... 394
第一节 释义
在本招股说明书中，除非文中另有所指，下列词语或简称具有如下特定含义：一、基本术语
发行人、公司、本 成都华微电子科技股份有限公司，系由华微有限于 2021 年 9 月 18
公司、股份公司、 指 日整体变更设立
成都华微
华微有限 指 成都华微电子科技有限公司，曾用名为成都华微电子系统有限公
司，发行人前身
华微科技 指 成都华微科技有限公司，系发行人的子公司
芯火微测 指 芯火微测（成都）科技有限公司，系发行人的参股公司
中国振华 指 中国振华电子集团有限公司，系发行人的控股股东
中电有限 指 中国电子有限公司，系发行人的间接控股股东
中国电子 指 中国电子信息产业集团有限公司，系发行人的实际控制人
华大半导体 指 华大半导体有限公司，系发行人的股东
中电金投 指 中电金投控股有限公司，系发行人的股东
成都风投 指 成都创新风险投资有限公司，系发行人的股东
四川国投 指 四川省国投资产托管有限责任公司，系发行人的股东
华微众志 指 成都华微众志共创企业管理中心（有限合伙），系发行人的股东
华微展飞 指 成都华微展飞伙伴企业管理中心（有限合伙），系发行人的股东
华微同创 指 成都华微同创共享企业管理中心（有限合伙），系发行人的股东
华微共融 指 成都华微共融众创企业管理中心（有限合伙），系发行人的股东
电科大 指 电子科技大学，曾为华微有限的股东
电科大公司 指 成都电子科大资产经营有限公司，曾为华微有限的股东
成电物业 指 成都成电物业管理有限公司，曾为华微有限的股东
国投电子 指 国投电子公司，曾为华微有限的股东
成都国腾 指 成都国腾通讯有限公司，曾为华微有限的股东
上海华微 指 上海华微国际贸易有限公司，曾为华微有限的股东
华大集成 指 中国华大集成电路设计有限责任公司，现更名为中电智行技术有
限公司，曾为华微有限的股东
紫光国微 指 紫光国芯微电子股份有限公司
复旦微电 指 上海复旦微电子集团股份有限公司
振华风光 指 贵州振华风光半导体股份有限公司
苏州云芯 指 苏州云芯微电子科技有限公司
安路科技 指 上海安路信息科技股份有限公司
上海贝岭 指 上海贝岭股份有限公司
振华科技 指 中国振华（集团）科技股份有限公司
华大九天 指 北京华大九天科技股份有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
科创板 指 上海证券交易所科创板
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则
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