纽威数控装备（苏州）股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
特别提示
1、纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称“发行人”、“纽威数控”）首次公开发行人民币普通股（A股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）
的申请已于 2021 年 5 月 27 日经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板
股票上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2021] 2954 号文核准。本次发行的保荐机构（主承销商）为中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构（主承销商）”）。发行人的股票简称为“纽威数控”， 扩位简称为“纽威数控装备”，股票代码为“688697”。
2、本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售A股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。经发行人与保荐机构（主承销商）综合考虑发行人基本面、所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次股票发行价格为 7.55 元/股，发行数量为 8,166.6700万股，全部为新股发行，无老股转让。
3、本次发行初始战略配售数量为 1,225.0005 万股，占本次发行总规模的15.00%，战略投资者承诺的认购资金及新股配售经纪佣金（参与跟投的保荐机构相关子公司无需缴纳新股配售经纪佣金）已于规定时间内足额汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户，依据本次发行价格确定的最终战略配售数量为1,225.0005 万股，占发行总规模的 15.00%，与初始战略配售股数一致。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为 4,859.1695 万股，占扣除初始战略配售数量后发行数量的 70.00%，网上初始发行数量为 2,082.5000 万股，占扣除初始战略配售数量后发行数量的 30.00%。
根据《纽威数控装备（苏州）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《纽
威数控装备（苏州）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》
（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数约为
4,738.14 倍，高于 100 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，
将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股票数量的 10%（向上取整至 500 股的
整数倍，即 694.2000 万股）股票由网下回拨至网上。回拨机制启动后，网下最
终发行数量为 4,164.9695 万股，占扣除最终战略配售数量后发行总量的 60.00%；
网上最终发行数量为 2,776.7000 万股，占扣除最终战略配售数量后发行总量的
40.00%。
本次发行的网上网下认购缴款工作已于 2021 年 9 月 9 日（T+2 日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据本次战略投资者缴款情况，以及上交所和中国证
券登记结算有限公司上海分公司提供的数据，对本次战略配售、网上、网下发行
的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）战略配售情况
本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《上海证券交易所科创板股票发
行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46 号）、投资者资质以及市场情况后综
合确定，由保荐机构相关子公司跟投、发行人的高级管理人员与核心员工专项资
产管理计划组成，跟投机构为中信建投投资有限公司、发行人的高级管理人员与
核心员工专项资产管理计划为中信建投纽威数控科创板战略配售集合资产管理
计划。
截至 2021 年 9 月 2 日（T-3 日），全部战略投资者均已足额按时缴纳认购
资金及相应的新股配售经纪佣金（参与跟投的保荐机构相关子公司无需缴纳新股
配售经纪佣金）。保荐机构（主承销商）已在 2021 年 9 月 13 日（T+4 日）之前
将全部战略投资者初始缴款金额超过最终获配股数对应金额（包括新股配售经纪
佣金）的多余款项退回。
本次发行最终战略配售结果如下：
战略投资者名称 获配股数（股） 获配金额（元， 新股配售经纪 合计金额（元） 限售期
不含佣金） 佣金（元）
中信建投投资有限 4,083,335 30,829,179.25 - 30,829,179.25 24 个月
公司
战略投资者名称 获配股数（股） 获配金额（元， 新股配售经纪 合计金额（元） 限售期
不含佣金） 佣金（元）
中信建投纽威数控
科创板战略配售集 8,166,670 61,658,358.50 308,291.79 61,966,650.29 12 个月
合资产管理计划
合计 12,250,005 92,487,537.75 308,291.79 92,795,829.54 -
（二）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量：27,736,590 股
2、网上投资者缴款认购的金额：209,411,254.50 元
3、网上投资者放弃认购数量：30,410 股
4、网上投资者放弃认购金额：229,595.50 元
（三）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量：41,649,695 股
2、网下投资者缴款认购的金额：314,455,197.25 元
3、网下投资者放弃认购数量：0 股
4、网下投资者放弃认购金额：0 元
5、网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金：1,572,312.82 元
二、网下配售摇号抽签
发行人和保荐机构（主承销商）依据《发行公告》，于 2021 年 9 月 10 日（T+3
日）上午在上海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本
次发行网下配售摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇
号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“1”位数 7
末“4”位数 4476
凡参与网下发行申购纽威数控股票并获配的公开募集方式设立的证券投资
基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据
《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》
等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象持有的申购配号
尾数与上述号码相同的，则为中签号码。
本次发行参与网下配售摇号的共有 5,135 个账户，10%的最终获配账户（向
上取整计算）对应的账户数量为 514 个。根据摇号结果，所有中签的账户获得本次配售的股票限售期为 6 个月。该部分中签账户对应的股份数量为 2,967,999 股，占本次网下发行总量的 7.13%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的4.28%。
本次网下配售摇号中签的配售对象具体情况请详见“附表：网下配售摇号中签结果表”。
三、保荐机构（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机构（主承销商）包销股份的数量为 30,410 股，包销金额为 229,595.50 元，包销股份数量占扣除最终战略配售部分后本次发行数量的比例为 0.0438%，包销股份数量占本次发行总规模的比例 0.0372%。
2021 年 9 月 13 日（T+4 日），保荐机构（主承销商）将包销资金与战略投
资者和网上、网下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费及新股配售经纪佣金后一起划给发行人，发行人向中国证券登记结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
四、保荐机构（主承销商）联系方式
网上网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-86451545、010-86451546
联系人：中信建投证券股权资本市场部
发行人：纽威数控装备（苏州）股份有限公司
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
2021 年 9 月 13 日
（此页无正文，为《纽威数控装备（苏州）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》之盖章页）
发行人：纽威数控装备（苏州）股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《纽威数控装备（苏州）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
年 月 日
附表：网下配售摇号中签结果表
序号 网下投资者名称 配售对象名称 证券账户 获配股数 限售期
（股） (月)
1 中意资产管理有限责任公司 中意人寿保险有限公司-资本 B880312210 5,837 6
金
2 建信基金管理有限责任公司 国寿集团委托建信基金固定 B880319385 5,837 6
收益型组合
3 南方基金管理股份有限公司 国网新疆电力公司企业年金 B880365108 5,837 6
计划
4 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信新财富绝对收益股 B880499567 5,837 6
票型养老金产品
5 中国人寿养老保险股份有限 申万宏源证券有限公司企业 B88054
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