证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-004
北京凯因科技股份有限公司
关于前次募集资金使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会发布的《监管规则适用指引-发行类第7号》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，北京凯因科技股份有限公司（以下简称“凯因科技”或“公司”）将本公司截至2024年1月31日的前次募集资金使用情况报告如下。
一、前次募集资金的募集及存放情况
（一）前次募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]8号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）4,246万股，每股面值1.00元，每股发行价格为18.98元。募集资金总额为人民币805,890,800.00元，扣除发行费用人民币80,024,659.39元，募集资金净额为人民币725,866,140.61元。上述募集资金已于2021年2月2日全部到位，并由中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，出具了中汇会验[2021]0208号《验资报告》。
（二）前次募集资金使用情况和结余情况
截至2024年1月31日，公司累计使用募集资金51,135.64万元（包括置换预先投入金额），募集资金余额为23,430.06万元（含利息），具体情况如下：
项目 金额(元)
实际募集资金净额 725,866,140.61
2024 年初募集资金余额 238,468,163.97
减：本年度直接投入募投项目的金额 4,324,530.27
加：本年度利息收入、理财收益扣除手续费净额 156,916.67
2024 年 1 月 31 日募集资金余额 234,300,550.37
其中：存放募集资金专户活期余额 1,400,550.37
七天通知存款、结构性存款未到期理财余额 232,900,000.00
二、前次募集资金的管理和存放情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北京凯因科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司依照规定对募集资金进行了专户存储，且已分别与保荐机构海通证券股份有限公司、存放募集资金的宁波银行股份有限公司北京丰台支行、杭州银行股份有限公司北京中关村支行、招商银行股份有限公司北京分行于2021年2月4日签署了募集资金三方监管协议，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2024年1月31日，公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定存放和使用募集资金。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
截至2024年1月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
宁波银行股份有 （含七天通知存
限公司北京丰台 77040122000257887 募集资金专户 234,300,550.37 款、大额存单、
支行营业部 结构性存款未到
期余额）
杭州银行股份有 已于 2023 年 7
限公司北京中关 1101040160001265486 募集资金专户 月 14 日注销
村支行
招商银行股份有 已于 2022 年 11
限公司北京分行 110906308310518 募集资金专户 月 14 日注销
营业部
合 计 - - 234,300,550.37 -
三、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金投资项目的资金使用情况
截至2024年1月31日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使 用情况详见“附表一：前次募集资金使用情况对照表”。
（二）前次募投项目先期投入及置换情况
2021年3月1日公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十一次 会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的 自筹资金的议案》，同意公司以3,303.32万元募集资金置换已投入募投项目的自筹 资金，同意公司以257.12万元募集资金置换已用自筹资金支付的发行费用。公司独 立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。置换金额已经中汇会计师事务所 (特殊普通合伙)审验，并于2021年3月1日出具中汇会鉴[2021]0504号《关于北京凯 因科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的鉴 证报告》。公司独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见。
（三）前次募集资金变更情况
公司于2022年4月20日召开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第五次会 议，并于2022年5月12日召开公司2021年年度股东大会，审议通过了《关于公司部 分募投项目子项目变更、金额调整及新增子项目的议案》，同意公司对“新药研发” 项目中部分子项目进行变更、金额调整及新增子项目，具体如下：
1、本次“新药研发”项目中部分募投项目子项目变更、金额调整及新增子项目前后情况比较如下：
（1）将子项目“培集成干扰素α-2注射液”（慢性乙型肝炎适应症）募集资金投资金额由7,000.00万元增加至11,000.00万元，以全力推进正在进行的Ⅲ期临床试验，所需资金来源于终止或投资调减的项目。
（2）新增子项目“KW-040”，适应症为慢性乙型肝炎，拟使用募集资金2,900.00万元开展临床前研究，所需资金来源于调减的子项目，不足部分将以自筹方式投入。
（3）调减子项目“KW-027”募集资金投资金额2,281.60万元，将调减部分资金用于其他慢性乙型肝炎治疗药物，以期推进乙肝药物整体研发进程。
（4）变更子项目“重组人干扰素α2b喷雾剂”研发适应症，由“病毒引起的初发或复发皮肤性单纯疱疹”变更为“用于治疗由病毒感染引起的儿童疱疹性咽峡炎”，变更后拟使用募集资金投入金额调减至1,300.00万元。
（5）新增“KW-007”研发适应症“非肌层浸润性膀胱癌”，拟将原“晚期恶性肿瘤”适应症募集资金2,500.00万元用于新适应症研发，原适应症研发以自筹资金进行。
（6）终止“培集成干扰素α-2注射液”（慢性丙型肝炎适应症，上市后重点监测）、“KW-036”、“重组人干扰素α2b”（新型冠状病毒病适应症）3个子项目，将节余募集资金调整至增加投资的子项目中。
新药研发
研发项目名 变更前 变更后
称 适应症 调整前募集资金 适应症 调整后募集资金
投资金额 投资金额
培集成干扰素 慢性乙型肝炎 7,000.00 慢性乙型肝炎 11,000.00
α-2 注射液
KW-027 慢性乙型肝炎 22,286.61 慢性乙型肝炎 20,005.01
KW-034 慢性乙型肝炎 5,100.00 慢性乙型肝炎 5,100.00
KW-041 新型冠 新型冠状病毒病 新型冠状病毒病
状病毒中和抗 （COVID-19） 2,000.00 （COVID-19） 2,000.00
体
重组人干扰素 新型冠状病毒病 500.00 新型冠状病毒病 22.27
α2b （COVID-19） （COVID-19）
重组人干扰素 病毒引起的初发 用于治疗由病毒
α2b 喷雾剂 或复发皮肤性单 2,500.00 感染引起的儿童 1,300.00
纯疱疹 疱疹性咽峡炎
KW-036 甲型或乙型流感 3,000.00 甲型或乙型流感 759.33
病毒感染 病毒感染
KW-007 晚期恶性肿瘤 2,500.00 非肌层浸润性膀 2,500.00
胱癌
培集成干扰素 慢性丙型肝炎 700.00 - -
α-2 注射液
KW-040 - - 慢性乙型肝炎 2,900.00
查看PDF原文
