证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2023-022
北京凯因科技股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划第一次预留授予部
分第一个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票拟归属数量：3.60 万股。
归属股票来源：北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
一、本次股权激励计划批准及实施情况
(一) 本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：授予的限制性股票数量为450万股，约占2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）公告时公司股本总额16,982.8422万股的2.65%。其中首次授予381万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的2.24%，首次授予部分占本次授予权益总额的84.67%；预留69万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.41%，预留部分约占本次授予权益总额的15.33%。
（3）授予价格：13.61元/股（调整后）。
（4）激励人数：首次授予54人，预留授予54人。
（5）具体的归属安排如下：
本激励计划首次授予限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
首次授予归属安排 归属时间 归属权益数量占授予
权益总量的比例
第一个归属期 自首次授予日起12个月后的首个交易日至 30%
首次授予日起24个月内的最后一个交易日
第二个归属期 自首次授予日起24个月后的首个交易日至 30%
首次授予日起36个月内的最后一个交易日
第三个归属期 自首次授予日起36个月后的首个交易日至 40%
首次予日起48个月内的最后一个交易日止
若预留部分在 2021 年授予完成，则预留部分归属安排与首次授予部分一致。若预留部分在 2022 年授予完成，则预留部分归属安排如下表所示：
预留授予归属安排 归属时间 归属权益数量占授予
权益总量的比例
第一个归属期 自预留授予日起12个月后的首个交易日至 50%
预留授予日起24个月内的最后一个交易日止
第二个归属期 自预留授予日起24个月后的首个交易日至 50%
预留授予日起36个月内的最后一个交易日止
（6）任职期限要求、公司层面业绩考核要求及个人层面绩效考核要求
①激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期限。
②满足公司层面业绩考核要求
本激励计划在 2021 年-2023 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考
核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。公司为本限制性股票激励计划设置了 A、B 两类业绩考核目标，需同时满足。
授予限制性股票的归属安排、业绩考核目标如下表所示：
首次授予归属 业绩考核目标 A 业绩考核目标 B
安排
第一个归属期 2021 年度，公司营业收入不低于 2021 年度，乙肝适应症产品进入临
11.2 亿元 床Ⅲ期
第二个归属期 2021-2022年度，公司累积营业收入 2021-2022年度，公司累积申报并获
不低于 26.0 亿元 得受理的 IND 申请不少于 1 个
第三个归属期 2021-2023年度，公司累积营业收入 2021-2023年度，公司累积申报并获
不低于 43.0 亿元 得受理的 IND 申请不少于 2 个
注：上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。
若各归属期内，公司当期业绩水平未达到或部分达到业绩考核目标条件的，激励对象对应考核当年不得归属的限制性股票取消归属，并作废失效。如预留部分在 2021 年授出，则预留部分业绩考核目标与首次授予部分一致。
若预留部分在 2022 年授出，则预留部分各年度业绩考核目标如下表所示：
预留授予归属安排 业绩考核目标A 业绩考核目标B
第一个归属期 2021-2022年度，公司累积营业 2021-2022年度，公司累积申报并
收入不低于26.0亿元 获得受理的IND申请不少于1个
第二个归属期 2021-2023年度，公司累积营业 2021-2023年度，公司累积申报并
收入不低于43.0亿元 获得受理的IND申请不少于2个
注：上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。
③满足激励对象个人层面绩效考核要求
所有激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的《绩效管理办法》组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为三档，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象实际归属的股份数量。
考核评价结果 B 级及以上 C 级 C 级以下
个人层面归属比例 100% 80% 0
若公司满足当年公司层面业绩考核目标，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2021 年 4 月 20 日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，公司监事会对激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（2）2021 年 4 月 22 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上
披露了《北京凯因科技股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》（公告编号：2021-014），根据公司其他独立董事的委托，独立董事杜臣先生作为征集人就 2020 年年度股东大会将审议的公司 2021 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（3）2021 年 4 月 22 日至 2021 年 5 月 2 日，公司对激励计划激励对象的姓
名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与激励计划激
励对象有关的任何异议。2021 年 5 月 7 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露了《北京凯因科技股份有限公司监事会关于公司 2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-016）。
（4）2021 年 5 月 12 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过了《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事
会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。2021 年 5 月 13 日，
公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《北京凯因科技股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股
（5）2021 年 6 月 8 日，公司召开第五届董事会第二次会议与第四届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
（6）2021 年 12 月 31 日，公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事
会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，认为授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对前述事项发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
（7）2022 年 4 月 20 日，公司召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会
第五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，认为授予条件已经成就，预留授予激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。公司独立董事对前述事项发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
（8）2022 年 6 月 1 日，公司召开第五届董事会第十次会议与第五届监事会
第六次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
（9）2022年6月20日，公司召开第五届董事会第十一次会议与第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
（10）2023年4月21日，公司召开第五届董事会第十七次会议与第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划第一次预留授予
部分第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
(二) 历次限制性股票授予情况
首次授予限制性股票情况如下：
授予日期 授予价格
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