证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2022-054
北京凯因科技股份有限公司
2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
北京凯因科技股份有限公司（以下简称 “公司”）根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，编制了《北京凯因科技股份有限公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]8号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）4,246万股，每股面值1.00元，每股发行价格为18.98元。募集资金总额为人民币805,890,800.00元，扣除发行费用人民币80,024,659.39元，募集资金净额为人民币725,866,140.61元。上述募集资金已于2021年2月2日全部到位，并由中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，出具了中汇会验[2021]0208号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况和结余情况
截至2022年6月30日，公司累计使用募集资金374,115,833.39元（包括置换预先投入金额），2022年1-6月使用募集资金54,198,261.55元，募集资金余额为360,827,466.29元，具体情况如下：
项目 金额(元)
项目 金额(元)
实际募集资金净额 725,866,140.61
2022 年初募集资金余额 413,462,664.05
减：2022 年 1-6 月直接投入募投项目的金额 54,198,261.55
加：2022 年 1-6 月利息收入、理财收益扣除手续费 1,563,063.79
净额
截至 2022 年 6 月 30 日募集资金余额 360,827,466.29
其中：存放募集资金专户活期余额 10,827,466.29
七天通知存款、结构性存款未到期理财余额 350,000,000.00
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北京凯因科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司依照规定对募集资金进行了专户存储，且已分别与保荐机构海通证券股份有限公司、存放募集资金的宁波银行股份有限公司北京丰台支行、杭州银行股份有限公北京中关村支行、招商银行股份有限公司北京分行于2021年2月4日签署了募集资金三方监管协议，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2022年6月30日，公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定存放和使用募集资金。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
截至2022年6月30日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
（含七天
宁波银行股份有限公司 通知存款、
北京丰台支行营业部 77040122000257887 募集资金专户 352,196,835.91 结构性存
款未到期
余额）
杭州银行股份有限公司 （含结构
北京中关村支行 1101040160001265486 募集资金专户 8,572,265.26 性存款未
到期余额）
招商银行股份有限公司 110906308310518 募集资金专户 58,365.12 -
北京分行营业部
合 计 - - 360,827,466.29 -
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2022年6月30日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使
用情况详见“2022年半年度募集资金使用情况对照表”（附件1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本报告期内不涉及。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内不涉及。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，公司于2022年2
月28日召开第五届董事会第七次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关
于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响
募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币4亿元的暂时闲置募
集资金进行现金管理，用于投资安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包
括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、
协定存款等），自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度
及期限范围内，公司可以循环滚动使用。具体内容请参见公司于2022年3月1日披
露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京凯因科技股份有限公司关
于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-008）。
截至2022年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为 350,000,000.00元，具体情况如下：
单位：元
银行名称 产品名称 类型 金额(元) 起息日 到期日 是否
赎回
杭州银行股份有 封闭式结 结构性
限公司北京中关 构性存款 存款 5,000,000.00 2022-6-30 / 否
村支行
宁波银行股份有 7 天通知 通知存
限公司北京丰台 存款 款 130,000,000.00 2021-9-28 / 否
支行营业部
宁波银行股份有 7 天通知 通知存
限公司北京丰台 存款 款 65,000,000.00 2021-10-12 / 否
支行营业部
宁波银行股份有 开放式结 结构性
限公司北京丰台 构性存款 存款 100,000,000.00 2022-4-28 2022-7-27 否
支行营业部
宁波银行股份有 开放式结 结构性
限公司北京丰台 构性存款 存款 50,000,000.00 2022-5-27 2022-8-24 否
支行营业部
合计 / / 350,000,000.00 / / /
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
不适用。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
不适用。
（七）节余募集资金使用情况
不适用。
（八）募集资金使用的其他情况
本报告期内不涉及。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司于2022年4月20日召开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第五次会议，并于2022年5月12日召开公司2021年年度股东大会，审议通过了《关于公司部分募投项目子项目变更、金额调整及新增子项目的议案》，同意公司对“新药研发”项目中部分子项目进行变更、金额调整及新增子项目。具体内容请参见公司于2022年4月21日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京凯因科技股份有限公司关于部分募投项目子项目变更、金额调整及新增子项目的公告》（公告编号：2022-026）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整的对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
特此公告。
北京凯因科技股份有限公司董事会
2022年8月25日
附件 1：2022 年半年度募集资金使用情况对照表
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