证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2022-032
北京凯因科技股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次拟通过集中竞价交易方式回购部分公司已发行的普通股（A 股），主要内容如下：
1、拟回购股份的用途：本次回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励，并在股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内予以转让；若本次回购的股份未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕，则公司将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销；
2、拟回购股份的资金总额：不低于人民币 6,000 万元（含），不超过人民币12,000 万元（含）；
3、拟回购价格：不超过人民币 26 元/股（含）；
4、拟回购期限：自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内；
5、拟回购资金来源：自有资金。
相关股东是否存在减持计划
公司原持股 5%以上股东天津君睿祺股权投资合伙企业（有限合伙）减持计划具体内容详见公司2022年2月12日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司持股 5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号：2022-003），目前该减持计划尚未到期。
除此之外，截至本公告披露日，根据收到的书面回复，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人在未来 3 个月、未来 6 个月内不存在减持公司股份的计划。若相关人员未来拟实施股份减持计划，公司将按相关规定及时履行信息披露义务。
相关风险提示
1、公司存在股票价格持续超出回购方案披露的回购价格上限，导致回购方案无法按计划实施或只能部分实施的风险；
2、公司在实施回购股份期间，受宏观经济调控、信贷政策收紧、临时经营需要等因素影响，存在回购股份所需资金未能及时到位，从而使回购方案无法按计划实施的风险；
3、如发生对公司股票价格产生重大影响的重大事件，或因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生时，则存在本次回购方案无法顺利实施或根据规则变更或终止回购方案的风险；
4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，可能导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险；
5、公司本次回购的股份拟全部用于实施股权激励或员工持股计划。若公司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程序的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
一、回购方案的审议及实施程序
(一) 2022年6月1日，公司召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于
以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，以9票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果通过了该项议案，独立董事对本次事项发表了明确同意的独立意见。
(二) 根据《北京凯因科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
第二十四条、第二十六条的相关规定“将股份用于员工持股计划或者股权激励的情形收购本公司股份的，经2/3以上董事出席的董事会会议决议”，因此本次回购股份方案无需提交公司股东大会审议。
上述董事会审议时间、程序等均符合《上市公司股份回购规则》《上海证券
二、回购方案的主要内容
(一) 公司本次拟回购股份的目的和用途
基于对公司未来发展的信心和对公司长期价值的认可，为进一步完善公司的长效激励与约束机制，确保公司长期经营目标的实现，增强公司股票长期投资价值，同时增强投资者对公司的投资信心，并树立公司良好的资本市场形象，公司拟通过集中竞价交易方式进行股份回购。回购的股份拟全部用于实施股权激励或员工持股计划，并在发布回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让；若公司本次回购的股份未能在股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内转让完毕，公司将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销。
(二) 拟回购股份的方式：集中竞价交易方式
(三) 拟回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A股）
(四) 拟回购期限
自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
1、如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
①如果在回购期限内，回购股份数量或回购资金使用金额达到上限，则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满；
②如公司董事会决议终止回购方案，则回购期限自董事会决议终止回购方案之日起提前届满；
2、公司不得在下列期间回购股份：
①公司年度报告、半年度报告、季度报告前 10 个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前 10 个交易日起算，至公告前一日；
②公司业绩预告或者业绩快报公告前 10 个交易日内；
策过程中，至依法披露之日；
④中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。
3、公司交易申报应当符合下列要求：
①申报价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
②不得在本所开盘集合竞价、收盘前半小时内及股票价格无涨跌幅限制的交 易日内进行股份回购申报。
③中国证监会、上海证券交易所规定的其他要求。
(五) 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
拟回购资金总额：不低于人民币 6,000 万元（含），不超过人民币 12,000 万
元（含）。
拟回购股份数量：按照本次拟回购金额上限人民币 12,000 万元（含），回购
价格上限 26 元/股进行计算，回购数量约 4,615,384 股，约占公司总股本
169,828,422 股的 2.72%；按照本次回购金额下限 6,000 万元（含），回购价格上
限 26 元/股进行测算，回购数量约 2,307,693 股，约占公司总股本 169,828,422
股的 1.36%。
回购用途 拟回购数量 占公司总股本 拟回购资金总额 回购实施期限
（股） 的比例（%） （万元）
自董事会审议通
用于员工持股计 2,307,693-4,615,384 1.36-2.72 6,000-12,000
过回购方案之日
划或股权激励
起 12 个月内
本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限 届满时公司的实际回购情况为准。若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股 本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证 监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。
(六) 本次拟回购股份的价格
本次拟回购股份的价格不超过人民币 26 元/股（含）。该价格不高于公司董
事会通过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。
如公司在回购期限内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、
配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易
所的有关规定，对回购价格上限进行相应调整。
(七) 本次拟回购的资金总额为不低于人民币 6,000 万元（含），不超过人民
币 12,000 万元（含），资金来源为自有资金。
(八) 预计回购后公司股权结构的变动情况
按照本次回购金额下限人民币 6,000 万元（含）和上限人民币 12,000 万元
（含），回购价格上限 26 元/股（含）进行测算，假设本次回购股份全部用于实
施员工持股计划或股权激励并全部予以锁定，预计公司股权结构的变动情况如下：
本次回购前 按回购金额上限回购后 按回购金额下限回购后
股份类别 股份数量 占总股本比 股份数量 占总股本比 股份数量 占总股本比
（股） 例（%） （股） 例（%） （股） 例（%）
有限售条 54,818,903 32.28 59,434,287 35.00 57,126,596 33.64
件股份
无限售条
件流通股 115,009,519 67.72 110,394,135 65.00 112,701,826 66.36
份
总股本 169,828,422 100.00 169,828,422 100.00 169,828,422 100.00
注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，以上测算数据仅供参考，具体回购股份数量及公
司股权结构实际变动情况以后续实施情况为准。
(九) 本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、
未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
1、截至 2022 年 3 月 31 日（未经审计），公司总资产 214,716.80 万元,归属
于上市公司股东的净资产 171,071.58 万元，流动资产 174,768.23 万元。按照本
次回购资金上限 12,000 万元（含）测算，分别占上述指标的 5.59%、7.01%、6.87%。
根据公司经营和未来发展规划，公司认为以上限人民币 12,000 万元（含）回购股
份不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，公司有能力支付回购价款。
2、本次实施股份回购对公司偿债能力等财务指标影响较小，截至 2022 年 3
月 31 日（未经审计），公司资产负债率为 19.99%，货币资金为 121,460.40 万元，
本次回购股份资金来源于公司自有资金，对公司偿债能力不会产生重大影响。本次回购股份将用于公司实施员工持股计划或股权激励，有利于完善公司长效激励机制，充分调动核心员工的积极性，提高团队凝聚力、研发能力和公司核心竞争力，提升公司经营业绩，促进公司长期、健康、可持续发展。回购股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。
3、本次股份回购完成后，不会导致公司控制权发生变化，回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的
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