证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2022-022
北京凯因科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
北京凯因科技股份有限公司（以下简称“凯因科技”或“公司”）根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，编制了《北京凯因科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]8号）核准，北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）4,246万股，每股面值1.00元，每股发行价格为18.98元。募集资金总额为人民币805,890,800.00元，扣除发行费用人民币80,024,659.39元，募集资金净额为人民币725,866,140.61元。上述募集资金已于2021年2月2日全部到位，并由中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，出具了中汇会验[2021]0208号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况和结余情况
截至2021年12月31日，公司累计使用募集资金319,917,571.84元，本年度使用募集资金319,917,571.84元（包括置换预先投入金额），募集资金余额为413,462,664.05元，具体情况如下：
项目 金额(元)
实际募集资金净额 725,866,140.61
2021 年初募集资金余额 -
减：本年度直接投入募投项目的金额 319,917,571.84
加：本年度利息收入、理财收益扣除手续费净 7,514,095.28
额
2021 年末募集资金余额 413,462,664.05
其中：存放募集资金专户余额 202,462,664.05
七天通知存款、大额存单未到期余额 211,000,000.00
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北京凯因科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司依照规定对募集资金进行了专户存储，且已分别与保荐机构海通证券股份有限公司、存放募集资金的宁波银行股份有限公司北京丰台支行、杭州银行股份有限公北京中关村支行、招商银行股份有限公司北京分行于2021年2月4日签署了募集资金三方监管协议，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2021年12月31日，公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定存放和使用募集资金。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
截至2021年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
宁波银行股份有限公司 77040122000257887 募集资金专 396,919,067.72 -
北京丰台支行营业部 户
杭州银行股份有限公司 1101040160001265486 募集资金专 16,485,319.63 -
北京中关村支行 户
招商银行股份有限公司 110906308310518 募集资金专 58,276.70 -
北京分行营业部 户
合 计 413,462,664.05 -
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况详见“2021年度募集资金使用情况对照表”（附件1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021年3月1日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币3,303.32万元置换预先投入募投项目的自筹资金，使用募集资金人民币257.12万元置换已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币3,560.44万元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）已就上述事项出具《关于北京凯因科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的鉴证报告》（中汇会鉴[2021]0504号），公司独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，公司于2021年3月1日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包
括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、 协定存款等），自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度 及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
具 体 内 容请参见公 司于 2021 年3月 3日 披露于上海 证券交 易所 网站
（www.sse.com.cn）的《北京凯因科技股份有限公司关于公司使用部分暂时闲置募 集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-005）。
截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为 211,000,000.00元，具体情况如下：
单位：元
银行名称 产品名称 类型 金额(元) 起息日 到期日 是否
赎回
杭州银行股份有 7 天 通 知
限公司北京中关 存款 通知存款 6,000,000.00 2021/6/10 / 否
村支行
杭州银行股份有
限公司北京中关 大额存单 大额存单 10,000,000.00 2021/6/10 2022/1/22 否
村支行
宁波银行股份有 7 天通知
限公司北京丰台 存款 通知存款 130,000,000.00 2021/9/28 / 否
支行营业部
宁波银行股份有 7 天通知
限公司北京丰台 存款 通知存款 65,000,000.00 2021/10/12 / 否
支行营业部
合计 / / 211,000,000.00 / / /
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
不适用。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
不适用。
（七）节余募集资金使用情况
不适用。
（八）募集资金使用的其他情况
公司本次首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在上海证券交易所科创板上市募集资金净额72,586.61万元低于招股说明书中项目预计募集资金使用规模109,190.00万元。公司于2021年3月1日召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十一次会议，对2020年第一次临时股东大会审议通过的各募投项目使用募集资金投资金额进行了调整，对于缺口部分，公司将通过自筹资金解决。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至报告期末，公司不存在变更募集资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
经核查，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）认为：凯因科技公司管理层编制的《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了凯因科技公司2021年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司2021年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2021年12月31日，凯
集资金的情形，募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构对凯因科技2021年度募
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