证券代码：688681 证券简称：科汇股份 公告编号：2022-005
山东科汇电力自动化股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理自查及整改的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
近期，山东科汇电力自动化股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法规和规范性文件以及科汇股份《募集资金管理制度》等内部控制制度的规定，对闲置募集资金进行资金管理的情况进行了自查。
一、募集资金基本情况及使用募集资金进行现金管理的相关审议情况
（一）募集资金基本情况
科汇股份首次公开发行募集资金净额 201,657,254.21 元，由立信会计师事务
所（特殊普通合伙）进行了审验，并于 2021 年 6 月 8 日出具了信会师报字[2021]
第 ZA14925 号验资报告。
鉴于募集资金净额低于募投项目拟投入募集资金总额，2021 年 6 月 28 日，
公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，调整后各募投项目拟投入募集资金总额及其对应账户情况列示如下：
项目名称 拟投入募集资金总额（万 募集资金专用账户
元）
智能电网故障监测与自动化产品升级项目 6,565.73 工行 8562 账户
现代电气自动化技术研究院建设项目 3,300.00 青岛银行 4219 账户
基于 SRD 的智慧工厂管理系统产业化项目 5,100.00 建行 1876 账户
营销网络及信息化建设项目 1,700.00 交行 2646 账户
补充流动资金 3,500.00 兴业 2092 账户
合计 20,165.73 —
（二）使用募集资金进行现金管理的相关审议情况
科汇股份于 2021 年 6 月 28 日召开了第三届董事会第十次会议、第三届监事
会第九次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案》。同意公司在确保不影响公司正常经营、不影响募集资金项目投资建设
和募集资金使用计划的前提下，使用额度不超过人民币 15,000 万元（含本数）
的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、满足保本要求、流
动性好的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定
期存款、通知存款、协定存款等），在上述额度内，资金可循环滚动使用，授权
使用期限为股东大会审议通过该事项之日起 12 个月内，到期后资金及时转回募
集资金专户。科汇股份的独立董事、监事会以及保荐机构均发表了明确的同意意
见，具体内容详见公司 2021 年 6 月 29 日刊载于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》
（公告编号：2021-001）。
二、使用部分闲置募集资金进行现金管理的自查情况
（一）使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
由于公司相关人员对有关法律法规、规范性文件以及公司内部控制制度的认
识不足，在部分募集资金因受托银行资金管理额度及档期受限导致闲置的情况
下，为提高资金使用效率及财务性收益，公司存在将募集资金专户内部分资金划
转到一般户后再进行现金管理的情形。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司利用闲置募集资金进行现金管理，滚动累计
金额共计人民币 42,700 万元，单日最高投入金额为 15,000 万元，获得收益合计
人民币 157.56 万元。其中，利用募集资金专户进行现金管理的累计金额为 5,500
万元，将募集资金专户内部分资金划转到一般户后进行现金管理的累计金额为
37,200 万元，具体情况如下：
序号 受托方名称 产品名称 产品 赎回本金 年化 是否到 收益金额
期限 （万元） 收益率 期赎回 （万元）
1 中国工商银行股份有 单位结构性存款 36 天 3,000.00 3.10% 是 9.30
限公司淄博张店支行
2 中国建设银行股份有 储金 1 号 228 期 34 天 3,000.00 3.45% 是 9.79
限公司淄博高新支行
3 青岛银行淄博分行营 单位结构性存款 26 天 2,000.00 2.70% 是 4.27
业部
4 兴业银行股份有限公 60 天封闭式产品 60 天 1,000.00 2.75% 是 4.37
司淄博分行
5 兴业银行股份有限公 31 天封闭式产品 31 天 1,700.00 3.05% 是 4.40
司淄博分行
6 兴业银行股份有限公 30 天封闭式产品 30 天 2,000.00 3.05% 是 5.01
司淄博分行
7 交通银行股份有限公 单位结构性存款 61 天 1,000.00 3.00% 是 5.01
司淄博体育馆支行
8 中国工商银行股份有 结构性存款 91 天 5,000.00 3.60% 是 39.58
限公司淄博张店支行
9 兴业银行股份有限公 30 天封闭式产品 30 天 500.00 3.00% 是 1.09
司淄博分行
10 兴业银行股份有限公 30 天封闭式产品 30 天 500.00 2.65% 是 1.09
司淄博分行
11 兴业银行股份有限公 30 天封闭式产品 30 天 500.00 2.65% 是 1.05
司淄博分行
12 青岛银行淄博分行营 单位结构性存款 30 天 3,000.00 3.15% 是 7.90
业部
13 青岛银行淄博分行营 单位结构性存款 8 天 3,000.00 2.70% 是 1.78
业部
14 青岛银行淄博分行营 单位结构性存款 30 天 3,000.00 3.10% 是 7.39
业部
15 青岛银行淄博分行营 单位结构性存款 21 天 2,000.00 2.70% 是 3.16
业部
16 青岛银行淄博分行营 单位结构性存款 21 天 2,000.00 2.70% 是 3.16
业部
17 中国建设银行股份有 单位结构性存款 92 天 3,500.00 3.45% 是 30.88
限公司淄博高新支行
18 兴业银行股份有限公 32 天封闭式产品 32 天 1,000.00 3.05% 是 2.67
司淄博分行
19 兴业银行股份有限公 30 天封闭式产品 30 天 1,000.00 2.65% 是 2.18
司淄博分行
20 交通银行股份有限公 单位结构性存款 65 天 1,000.00 2.85% 是 6.20
司淄博体育馆支行
21 兴业银行股份有限公 31 天封闭式产品 31 天 2,000.00 3.00% 是 5.10
司淄博分行
22 兴业银行股份有限公 30 天封闭式产品 30 天 1,000.00 2.65% 是 2.18
司淄博分行
合计 42,700.00 - - 157.56
注：上表中收益金额进行四舍五入，保留两位小数。
（二）现金管理受托方情况
受托方与公司、公司控股股东及实际控制人之间无关联关系。
（三）风险控制情况
1、公司审慎选择投资类别和投资品种，购买的理财产品属于周期短、安全
性高、满足保本要求、流动性好的低风险理财产品；
2、现金管理业务的开展严格按照了董事会批准的现金管理规模，单日最高
投入额度为 15,000 万元；
3、公司将募集资金专户内部分资金划转到一般户后进行现金管理期间，公
司管理层及相关财务人员对现金管理的资金使用与保管情况进行监督，持续跟踪
现金管理产品投向、项目进展情况，公司未发生对募集资金形成经营性占用的情
形。截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金专户内部分资金划转到一般户的本金及
其收益已全部归还至相应募集资金专户。
（四）对公司日常经营的影响
公司使用募集资金进行现金管理，未影响公司募投项目资金正常周转需要和
生产经营的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情况。
（五）截至 12 月 31 日，公司最近十二个月使用募集资金进行现金管理的
情况
序 实际买入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回本
号 理财产品类型 （万元） （万元） （万元） 金金额（万
元）
1 结构性存款 5,000.00 5,000.00 39.58 0.00
2 结构性存款 500.00 500.00 1.09 0.00
3 结构性存款 500.00 500.00 1.09 0.00
4 结构性存款 500.00 500
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