证券代码：688661 证券简称：和林微纳 编号：2021-024
苏州和林微纳科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意苏州 和林微纳科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕
543 号），公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 20,000,000 股，股
票面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 17.71 元，此次公开发行股份募
集资金总额为人民币 354,200,000 元。根据有关规定扣除发行费用（不含税） 42,242,452.83 元（其中保荐承销费（不含增值税）31,645,283.02 元已在募集 资金中扣除）后，实际募集资金净额为 311,957,547.17 元。天衡会计师事务所
（特殊普通合伙）2021 年 3 月 23 日对本次发行的资金到位情况进行了审验，
并出具了“天衡验字（2021）00031 号”《验资报告》。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况为:直接投入募投项目资金
34,635,801.57 元。截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金用于现金管
理的金额为 220,000,000 元，公司募集资金专用账户理财收益及利息收入扣除银
行手续费等的金额为 382,290.90 元，募集资金专户 2021 年 6 月 30 日余额合计
为 59,708,753.48 元。
为了规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金的存储、使用及管理等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
根据上述制度的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司、保荐机构华兴证券有限责任公司（以下简称“华兴证券”）于 2020 年 11 月分别与上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行、苏州银行股份有限公司胜浦支行、中国银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。《三方监管协议》与证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《三方监管协议》的履行不存在问题。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金存储余额情况具体情况如下：
序号 开户人 开户银行 银行账号 账户内募集资
金金额（元）
苏州和林微纳 上海浦东发展
1 科技股份有限 银行股份有限 89010078801500005528 11,582,146.87
公司 公司苏州分行
苏州和林微纳 苏州银行股份
2 科技股份有限 有限公司胜浦 313305060120 25,482,910.77
公司 支行
苏州和林微纳 中国银行股份
3 科技股份有限 有限公司苏州 475475836075 22,643,695.84
公司 高新技术产业
开发区支行
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资
金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（见附表 1）。公司募集资金投资
项目未出现异常情况。
（二）募投项目先期投入及置换情况
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，本次发行募集资金到位前，公司可以根据项目的实际进度以自筹资金进行先期投入，发行募集资金到位后，将用于置换先期投入资金及支付项目剩余款项。截至 2021 年
6 月 30 日，公司利用自筹资金实际已投入的金额为 1905.85 万元，具体情况如
下：
单位：人民币万元
承诺投资项目 拟投入募集资 自筹资金预先 本次计划置换
金金额 投入金额 金额
微机电（MEMS）精密电子零部 14,106.13 801.11 801.11
件扩产项目
半导体芯片测试探针扩产项目 7,619.65 1,014.35 1,014.35
研发中心项目 11,000 90.39 90.39
合计 32,725.78 1,905.85 1,905.85
2021 年 4 月 13 日，公司召开了第一届董事会第九次会议和第一届监事会第
五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 23,028,366.79 元置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金。公司独立董事已就该事项发表了明确的同意意见。本次募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资金，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，且符合募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，内容及程序合法合规。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年 4 月 13 日，公司召开了第一届董事会第九次会议和第一届监事会第
五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过
人民币 22,000 万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司独立董事已就该事项发表了明确的同意意见。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买结构性存款 22,000 万
元。
投资金 产品收 到
序 银行名称 产品 产品 额(万 益起算 产品到 期 现
号 名称 类型 元) 日 期日 收 状
益
中国银行股份有 结构 保本 2021 年 2021 年 未
1 限公司苏州高新 性存 保最 5000 4 月 26 10 月 27 到
技术产业开发区 款 低收 日 日 期
支行 益型
中国银行股份有 结构 保本 未
2 限公司苏州高新 性存 保最 5000 2021 年 2021 年 到
技术产业开发区 款 低收 5月6日 8 月 6 日 期
支行 益型
结构 保本 2021 年 2022 年 未
3 苏州银行股份有 性存 浮动 5000 4 月 23 4 月 23 到
限公司胜浦支行 款 收益 日 日 期
型
结构 保本 未
4 苏州银行股份有 性存 浮动 2500 2021 年 2021 年 到
限公司胜浦支行 款 收益 5月7日 8 月 7 日 期
型
上海浦东发展银 结构 保本 2021 年 2021 年 未
5 行股份有限公司 性存 浮动 2000 4 月 23 7 月 23 到
苏州分行 款 收益 日 日 期
型
上海浦东发展银 结构 保本 2021 年 2021 年 未
6 行股份有限公司 性存 浮动 2500 4 月 30 7 月 30 到
苏州分行 款 收益 日 日 期
型
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还
银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2021年6月30日，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项
目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公
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