中信证券股份有限公司
关于上海电气风电集团股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为上海电气风电集团股份有限公司（以下简称“公司”、“电气风电”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司首次公开发行部分限售股份申请上市流通事项进行了核查，核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 23 日出具的《关于同意上海电气风电
集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕926 号），公司向社会公开发行人民币普通股 533,333,400 股，发行后公司股份总数为 1,333,333,400 股，
并于 2021 年 5 月 19 日在上海证券交易所科创板上市。
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行形成的网下配售限售股，限售期限为自公司股票首次公开发行并上市之日起 6 个月，共涉及网下配售摇号中签的 455 个账
户，对应股票数量 19,783,260 股，占公司股份总数的 1.48%。该部分限售股将于 2021 年
11 月 19 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股份总数变化情况
本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司股份总数未发生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行的限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 19,783,260 股。
（二）本次上市流通日期为 2021 年 11 月 19 日
（三）限售股上市流通明细清单
单位：股
序 持有限售 占公司股 本次上市 剩余限售
号 股东名称 股数量 份总数比 流通数量 股数量
例
1 华泰柏瑞成长智选混合型证券投资基金 51,238 0.0038% 51,238 0
2 华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金 34,159 0.0026% 34,159 0
3 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金 51,238 0.0038% 51,238 0
4 东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 35,935 0.0027% 35,935 0
5 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 33,920 0.0025% 33,920 0
6 摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金 32,792 0.0025% 32,792 0
7 上投摩根慧见两年持有期混合型证券投资基金 51,238 0.0038% 51,238 0
8 上投摩根安全战略股票型证券投资基金 25,482 0.0019% 25,482 0
9 中欧融益稳健一年持有期混合型证券投资基金 51,238 0.0038% 51,238 0
10 中欧创新未来18个月封闭运作混合型证券投资 51,238 0.0038% 51,238
基金 0
11 中欧科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证 51,238 0.0038% 51,238
券投资基金 0
12 中欧嘉泽灵活配置混合型证券投资基金 51,238 0.0038% 51,238 0
13 中欧养老产业混合型证券投资基金 51,238 0.0038% 51,238 0
14 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金 35,935 0.0027% 35,935 0
15 中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF) 51,238 0.0038% 51,238 0
16 广东省拾贰号职业年金计划 51,238 0.0038% 51,238 0
银华中证创新药产业交易型开放式指数证券投
17 资基金 51,238 0.0038% 51,238 0
18 银华丰享一年持有期混合型证券投资基金 51,238 0.0038% 51,238 0
19 银华科技创新混合型证券投资基金 28,659 0.0021% 28,659 0
20 银华心诚灵活配置混合型证券投资基金 51,238 0.0038% 51,238 0
21 银华多元视野灵活配置混合型证券投资基金 32,690 0.0025% 32,690 0
22 银华—道琼斯 88 精选证券投资基金 51,238 0.0038% 51,238 0
23 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金 51,238 0.0038% 51,238 0
序 持有限售 占公司股 本次上市 剩余限售
号 股东名称 股数量 份总数比 流通数量 股数量
例
博时汇兴回报一年持有期灵活配置混合型证券
24 投资基金 51,238 0.0038% 51,238 0
25 贵州省贰号职业年金计划 29,752 0.0022% 29,752 0
26 博时科创板三年定期开放混合型证券投资基金 51,238 0.0038% 51,238 0
27 中国南方航空集团有限公司企业年金计划 37,575 0.0028% 37,575 0
博时成长优选两年封闭运作灵活配置混合型证
28 券投资基金 51,238 0.0038% 51,238 0
29 四川省壹号职业年金计划 51,238 0.0038% 51,238 0
30 江苏省肆号职业年金计划 51,238 0.0038% 51,238 0
31 湖北省（肆号）职业年金计划 47,208 0.0035% 47,208 0
博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投
32 资基金 51,238 0.0038% 51,238 0
33 基本养老保险基金九零一组合 51,238 0.0038% 51,238 0
34 博时新收益灵活配置混合型证券投资基金 25,482 0.0019% 25,482 0
35 云南省农村信用社企业年金计划 51,238 0.0038% 51,238 0
36 博时医疗保健行业混合型证券投资基金 51,238 0.0038% 51,238 0
37 全国社保基金一零二组合 51,238 0.0038% 51,238 0
38 博时价值增长贰号证券投资基金 51,238 0.0038% 51,238 0
39 国寿安保新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 13,663 0.0010% 13,663 0
40 国寿安保稳荣混合型证券投资基金 40,991 0.0031% 40,991 0
41 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 17,079 0.0013% 17,079 0
42 江苏省贰号职业年金计划 51,238 0.0038% 51,238 0
43 上海市陆号职业年金计划 51,238 0.0038% 51,2
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