本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、 业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充 分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 格兰康希通信科技（上海）股份有限公司
GRAND KANGXI COMMUNICATION TECHNOLOGIES (SHANGHAI) Co., LTD.
（中国（上海）自由贸易试验区祥科路 111号 3 号楼 714室）
首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书
保荐人（主承销商）
（深圳市福田区福华一路 111号）
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A股）
本次公开发行股票采用公开发行新股方式，公开发行新股
发行股数 6,368.00 万股，占发行后总股本的比例为 15.00%。本次发行中，
公司股东不进行公开发售股份
每股面值 人民币 1.00元
每股发行价格 10.50 元/股
发行日期 2023 年 11月 8 日
拟上市的证券交易所 上海证券交易所科创板
和板块
发行后总股本 42,448.00万股
保荐人（主承销商） 招商证券股份有限公司
招股说明书签署日期 2023年 11月 14日
目 录
本次发行概况 ...... 1
目 录...... 2
第一节 释义 ...... 7
第二节 概览 ...... 16
一、重大事项提示...... 16
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...... 21
三、本次发行概况...... 22
四、发行人主营业务情况...... 23
五、发行人板块定位情况...... 29
六、发行人的主要财务数据及主要财务指标...... 32
七、公司选择的具体上市标准...... 32
八、发行人公司治理的特殊安排...... 33
九、发行人募集资金用途...... 33
十、其他对发行人有重大影响的事项...... 34
第三节 风险因素 ...... 35
一、与发行人相关的风险...... 35
二、与行业相关的风险...... 40
三、其他风险...... 42
第四节 发行人基本情况 ...... 44
一、发行人基本情况...... 44
二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况...... 44
三、公司成立以来重要事件...... 51
四、其他证券市场上市或挂牌情况...... 51
五、发行人组织结构...... 51
六、发行人控股及参股公司基本情况...... 52
七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况...... 57
八、发行人特殊表决权股份或类似安排...... 78
九、发行人协议控制架构情况...... 78
十、控股股东、实际控制人合法合规情况...... 78
十一、发行人股本情况...... 78
十二、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况...... 90
十三、本次发行前已实施的员工持股计划和发行前已经制定、发行上后实
施的期权激励计划...... 108
十四、发行人员工情况 ......111
第五节 业务与技术 ......114
一、发行人主营业务、主要产品情况 ......114
二、发行人所处行业基本情况...... 125
三、发行人销售情况及主要客户...... 163
四、发行人采购情况及主要供应商...... 167
五、与业务相关的主要资产及资质情况...... 169
六、发行人核心技术及研发情况...... 177
七、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力...... 186
八、境外经营情况...... 186
第六节 财务会计信息与管理层分析 ...... 187
一、公司财务报表...... 187
二、注册会计师审计意见...... 193
三、关键审计事项及与财务会计信息相关的重大事项的判断标准...... 194
四、产品（或服务）特点、业务模式、行业竞争程度、外部市场环境等影
响因素及其变化趋势，以及其对未来盈利（经营）能力或财务状况可能产
生的具体影响或风险...... 196
五、财务报表的编制基础、遵循企业会计准则的声明、合并财务报表范围
及变化情况...... 198
六、报告期内采用的主要会计政策和会计估计...... 199
七、经注册会计师核验的非经常性损益表...... 217
八、主要税项...... 218
九、主要财务指标...... 220
十、经营成果分析...... 222
十一、资产质量分析...... 258
十二、偿债能力、流动性与持续经营能力分析...... 276
十三、报告期的重大资本性支出与资产业务重组...... 292
十四、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项...... 292
十五、盈利预测报告情况...... 292
第七节 募集资金运用与未来发展规划 ...... 293
一、本次发行募集资金运用概况...... 293
二、募集资金投资项目具体情况...... 295
三、未来发展与规划...... 297
第八节 公司治理与独立性 ...... 299
一、发行人内部控制制度情况...... 299
二、报告期内公司不存在重大违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、
纪律处分或自律监管措施的情况...... 299
三、发行人资金占用和对外担保情况...... 300
四、公司独立持续经营情况...... 300
五、同业竞争...... 301
六、关联方与关联关系...... 302
七、关联交易...... 309
八、避免及规范关联交易的承诺...... 314
九、关联方变化情况...... 315
第九节 投资者保护 ...... 316
一、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序...... 316
二、公司本次发行前后的股利分配政策差异情况...... 316
三、公司现金分红的股利分配政策、决策程序及监督机制...... 316
四、特别表决权股份、协议控制的特殊安排、尚未盈利或存在累计未弥补
亏损...... 316
第十节 其他重要事项 ...... 317
一、重要合同...... 317
二、对外担保...... 322
三、重要诉讼、仲裁事项...... 323
第十一节 声明 ...... 324
一、发行人董事、监事、高级管理人员声明...... 324
二、实际控制人声明...... 325
三、保荐人（主承销商）声明...... 326
四、保荐机构（主承销商）董事长、总经理声明...... 327
五、发行人律师声明...... 328
六、审计机构声明...... 329
七、资产评估机构声明...... 330
八、验资机构声明...... 332
九、验资复核机构声明...... 333
第十二节 附件 ...... 334
一、备查文件...... 334
二、查阅时间和地点...... 334
附件一 发行人报告期内的股本和股东变化情况...... 336
附件二 最近一年新增股东的基本情况...... 362
附件三：重要承诺、未能履行承诺的约束措施...... 374
附件四：投资者关系主要安排、股东投票机制的建立情况...... 410
附件五：发行人股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书等的
建立健全及运行情况...... 413
附件六：审计委员会及其他专门委员会的设置情况...... 416
附件七： 募集资金具体运用情况...... 418
第一节 释义
在本招股说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
一、普通术语
发行人、本公司、公司、 指 格兰康希通信科技（上海）股份有限公司
康希通信、股份公司
康希有限、有限公司 指 格兰康希通信科技（上海）有限公司，曾用名湖南格兰
德芯微电子有限公司，本公司前身
本次发行 指 公司首次公开发行股票并在科创板上市的行为
本招股说明书、招股说明 指 格兰康希通信科技（上海）股份有限公司首次公开发行
书 股票并在科创板上市招股说明书
上海康希 指 康希通信科技（上海）有限公司，本公司子公司
康希微电子 指 格兰康希微电子系统（上海）有限公司，本公司子公司
江苏康希 指 江苏康希通信科技有限公司，本公司子公司
香港志得 指 志得科技发展有限公司，本公司子公司
美国康希 指 Grand Chip Labs Inc，本公司子公司
赢禛微电子 指 上海赢禛微电子有限公司，本公司参股公司
实际控制人、共同实际控
制人、联合创始人、公司 指 PING PENG、彭宇红、赵奂
创始人
上海乾晓芯 指 上海乾晓芯企业管理中心（有限合伙），本公司股东
上海觅芯 指 上海觅芯企业管理中心（有限合伙），曾用名株洲芯晓
芯企业管理中心（有限合伙），本公司股东
共青城芯玺 指 共青城芯玺投资合伙企业（有限合伙），本公司间接股
东
上海珩芯 指 上海珩芯企业管理中心（有限合伙），本公司间接股东
上海蔺芯 指 上海蔺芯企业管理中心（有限合伙），本公司间接股东
上海萌晓芯 指 上海萌晓芯信息科技有限公司，本公司间接股东
英特尔成都 指 英特尔产品（成都）有限公司，本公司股东
上海鑫礽 指 上海鑫礽企业发展中心（有限合伙）
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